<<
>>

Статья 8. Уполномоченный орган

1. Комментируемая статья посвящена уполномоченному органу. Таковым согласно определению, данному в ст. 3 комментируемого Закона (можно сказать, согласно сокращенному обозначению, введенному в указанной статье в юридико-технических целях), является федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с данным Законом. Соответственно изложенной норме в ч. 1 комментируемой статьи определено, что уполномоченный орган, определяемый Президентом РФ, является федеральным органом исполнительной власти, задачи, функции и полномочия которого в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма устанавливаются в соответствии с комментируемым Законом (указание на противодействие финансированию терроризма введено Федеральным законом от 30 октября 2002 г.
N 131-ФЗ).

В соответствии с ч. 1 комментируемой статьи уполномоченный орган определяется Президентом РФ. На основании данной нормы издан Указ Президента РФ от 1 ноября 2001 г. N 1263 "Об уполномоченном органе по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"*(189), которым образован Комитет РФ по финансовому мониторингу (КФМ России). При этом устанавливалось, что КФМ России является федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и координирующим деятельность в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти (указание на противодействие финансированию терроризма соответственно Федеральному закону от 30 октября 2002 г. N 131-ФЗ введено Указом Президента РФ от 8 апреля 2003 г. N 409*(190)). В целях реализации данного Указа были изданы постановления Правительства РФ от 26 ноября 2001 г. N 820 "Вопросы Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу"*(191) и от 2 апреля 2002 г. N 211 "Об утверждении Положения о Комитете Российской Федерации по финансовому мониторингу"*(192).

Согласно Указу Президента РФ от 9 марта 2004 г. N 314 "О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти"*(193) (п. 15) КФМ России преобразован в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) с передачей его функций по принятию нормативных правовых актов в установленной сфере деятельности Минфину России. Указом Президента РФ от 24 сентября 2007 г. N 1274 "Вопросы структуры федеральных органов исполнительной власти"*(194) установлено, что руководство деятельностью Росфинмониторинга осуществляет Правительство РФ.

В соответствии с Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. N 314 изданы постановления Правительства РФ от 7 апреля 2004 г. N 186 "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу"*(195) и от 23 июня 2004 г. N 307 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу"*(196). Как установлено в п. 1 названного Положения (в ред. постановления Правительства РФ от 8 августа 2009 г. N 649*(197)), Росфинмониторинг является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию и координации деятельности в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти.

Согласно названным выше постановлениям Правительства РФ Росфинмониторинг осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы.

Приказом Росфинмониторинга от 29 мая 2008 г. N 138 "О территориальных органах Федеральной службы по финансовому мониторингу"*(198) утверждено Типовое положение о территориальном органе Федеральной службы по финансовому мониторингу, а также определено местонахождение территориальных органов Росфинмониторинга.

Следует также упомянуть, что приказом Росфинмониторинга от 8 декабря 2009 г. N 336 "О Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"*(199) в целях организации эффективного взаимодействия и координации деятельности федеральных органов исполнительной власти и Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, повышения эффективности международного сотрудничества в этой области создана Межведомственная комиссия по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Этим же приказом утверждено согласованное с федеральными органами исполнительной власти и Банком России Положение о Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В пункте 3 названного Положения в качестве основных задач указанной Комиссии названы:

а) организация подготовки и рассмотрения проектов федеральных законов и иных нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

б) обеспечение взаимодействия, в том числе информационного, федеральных органов исполнительной власти и Банка России по отдельным направлениям противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

в) выработка согласованной позиции по вопросам международного сотрудничества в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

г) подготовка предложений по совершенствованию национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Необходимо также упомянуть, что на официальном сайте Росфинмониторинга (http://www.fedsfm.ru) размещены:

Перечень организаций и федеральных органов государственных власти, с которыми Росфинмониторингом (до марта 2004 г. - КФМ России) подписаны межведомственные соглашения о сотрудничестве либо которые являются правопреемниками федеральных органов государственных власти, с которыми Росфинмониторингом (до марта 2004 г. - КФМ России) подписаны межведомственные соглашения о сотрудничестве (включает 21 позицию);

Перечень организаций, с которыми Росфинмониторингом (до марта 2004 г. - КФМ России) заключены соглашения о сотрудничестве (включает 16 позиций).

2. В части 2 комментируемой статьи закреплено полномочие (т.е. одновременно и право, и обязанность) уполномоченного органа при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция, сделка связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или с финансированием терроризма, направлять соответствующие информацию и материалы в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией.

Непосредственно за легализацию (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, и за финансирование терроризма уголовная ответственность предусмотрена соответственно статьями 174, 174.1 и 205.1 УК РФ (см.

коммент. к ст. 13 Закона). Предварительное следствие по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 174 и 174.1 УК РФ, в соответствии с п. 3 ч. 2 ст. 151 УПК РФ производится следователями органов внутренних дел РФ. В части 5 ст. 151 УПК РФ установлено, что по уголовным делам о таких преступлениях предварительное следствие может производиться также следователями органа, выявившего эти преступления. По уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьей 205.1 УК РФ, предварительное следствие согласно подп. "а" п. 1, п. 2 и 3 ст. 151 УПК РФ (в ред. Федерального закона от 5 июня 2007 г. N 87-ФЗ*(200)) производится следователями Следственного комитета при прокуратуре РФ, следователями органов федеральной службы безопасности и следователями органов внутренних дел РФ.

Впрочем, компетенция правоохранительных органов при направлении в них соответствующих информации и материалов не имеет принципиального значения, поскольку в п. 3 ч. 1 ст. 145 УПК РФ (в ред. Федерального закона от 2 декабря 2008 г. N 226-ФЗ*(201)) среди решений, принимаемых по результатам рассмотрения сообщения о преступлении органом дознания, дознавателем, следователем, руководителем следственного органа, предусмотрено решение о передаче сообщения по подследственности в соответствии со ст. 151 данного Кодекса. Споры о подследственности уголовного дела согласно ч. 8 ст. 151 УПК РФ (в ред. Федерального закона от 4 июля 2003 г. N 92-ФЗ*(202)) разрешает прокурор.

3. Во введенной Федеральным законом от 30 октября 2002 г. N 131-ФЗ части 3 комментируемой статьи установлена процедура приостановления уполномоченным органом операций с денежными средствами или иным имуществом, указанных в п. 2 ст. 6 комментируемого Закона, в случае если информация, полученная им в соответствии с п. 10 ст. 7 данного Закона, по результатам предварительной проверки признана им обоснованной. Согласно рассматриваемой норме уполномоченный орган издает постановление о приостановлении указанных операций на срок до пяти рабочих дней (о понятии рабочих дней см. коммент. к ст. 7 Закона). Как предусмотрено в п. 10 ст. 7 комментируемого Закона, при неполучении в течение установленного срока постановления уполномоченного органа о приостановлении соответствующей операции на дополнительный срок на основании ч. 3 комментируемой статьи организации осуществляют операцию с денежными средствами или иным имуществом по распоряжению клиента, если в соответствии с законодательством РФ не принято иное решение, ограничивающее ее осуществление.

В целях реализации нормы ч. 3 комментируемой статьи приказом КФМ России от 16 июня 2003 г. N 72 утверждено Положение "Об издании КФМ России Постановления о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"*(203).

Названным Положением, которое действует и в настоящее время, наряду с прочим предусмотрено следующее:

постановление о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом (далее - постановление о приостановлении операции (операций)) издается по форме, приведенной в Приложении 1 к названному Положению;

постановление о приостановлении операции (операций) направляется в организации почтовым отправлением с уведомлением о вручении, фельдъегерской (в т.ч. ведомственной) связью, нарочным с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки, или электронной почтой с соблюдением специальных мер, предусмотренных Федеральным законом от 10 января 2002 г. N 1-ФЗ "Об электронной цифровой подписи"*(204);

одновременно, за исключением случаев направления постановления о приостановлении операции (операций) электронной почтой, в организацию направляется срочной телеграммой, заверенной оператором связи, уведомление об издании постановления о приостановлении операции (операций). Текст уведомления приведен в Приложении 2 к названному Положению. Оформление срочной телеграммы, заверенной оператором связи, ее передача и доставка (вручение) адресату (организации) осуществляется в соответствии с Правилами оказания услуг телеграфной связи, утв. постановлением Правительства РФ от 15 апреля 2005 г. N 222*(205);

не позднее рабочего дня, следующего за днем подписания постановления о приостановлении операции (операций) подготавливается и направляется информация о приостановленной(-ых) операции(-ях) и соответствующие материалы в правоохранительные органы в соответствии с их компетенцией.

4. Часть 4 комментируемой статьи закрепляет обязанность работников уполномоченного органа при исполнении комментируемого Закона обеспечивать сохранность ставших им известными сведений, связанных с деятельностью уполномоченного органа, составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи. О правовых режимах перечисленных видов тайны говорилось выше (см. коммент. к ст. 7 Закона). Здесь же следует отметить, что указанная обязанность работников уполномоченного органа является элементом таких правовых режимов. Уместно упомянуть, что постановлением Правительства РФ от 3 ноября 1994 г. N 1233 утверждено Положение о порядке обращения со служебной информацией ограниченного распространения в федеральных органах исполнительной власти*(206).

В части 4 комментируемой статьи также указано, что работники уполномоченного органа несут установленную законодательством РФ ответственность за разглашение указанных сведений. В данной норме речь идет об уголовной ответственности, установленной статьей 183 "Незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну" УК РФ (в ред. Федерального закона от 8 декабря 2003 г. N 162-ФЗ), и об административной ответственности, установленной статьей 13.14 КоАП РФ "Разглашение информации с ограниченным доступом" (в ред. Федерального закона от 22 июня 2007 г. N 116-ФЗ*(207)).

В отношении гражданско-правовой ответственности в ч. 2 ст. 17 Федерального закона от 27 июля 2006 г. N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации"*(208) предусмотрено, что лица, права и законные интересы которых были нарушены в связи с разглашением информации ограниченного доступа или иным неправомерным использованием такой информации, вправе обратиться в установленном порядке за судебной защитой своих прав, в т.ч. с исками о возмещении убытков, компенсации морального вреда, защите чести, достоинства и деловой репутации. Там же установлено, что требование о возмещении убытков не может быть удовлетворено в случае предъявления его лицом, не принимавшим мер по соблюдению конфиденциальности информации или нарушившим установленные законодательством РФ требования о защите информации, если принятие этих мер и соблюдение таких требований являлись обязанностями данного лица.

5. В статье 52 Конституции РФ установлено, что права потерпевших от преступлений и злоупотреблений властью охраняются законом; государство обеспечивает потерпевшим доступ к правосудию и компенсацию причиненного ущерба. В соответствии со ст. 53 Конституции РФ каждый имеет право на возмещение государством вреда, причиненного незаконными действиями (или бездействием) органов государственной власти или их должностных лиц. В развитие данных конституционных норм в ст. 16 части первой ГК РФ закреплено, что убытки, причиненные гражданину или юридическому лицу в результате незаконных действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления или должностных лиц этих органов, в т.ч. издания не соответствующего закону или иному правовому акту акта государственного органа или органа местного самоуправления, подлежат возмещению Россией, соответствующим субъектом РФ или муниципальным образованием. В ст. 1069 гл. 59 "Обязательства вследствие причинения вреда" части второй ГК РФ установлено, что вред, причиненный гражданину или юридическому лицу в результате незаконных действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления либо должностных лиц этих органов, в т.ч. в результате издания не соответствующего закону или иному правовому акту акта государственного органа или органа местного самоуправления, подлежит возмещению. Там же установлено, что вред возмещается за счет соответственно казны России, казны субъекта РФ или казны муниципального образования.

К изложенным нормам гражданского законодательства, по сути, и отсылает норма ч. 5 комментируемой статьи, предусматривая, что вред, причиненный физическим и юридическим лицам незаконными действиями уполномоченного органа или его работниками в связи с выполнением уполномоченным органом своих функций, подлежит возмещению за счет средств федерального бюджета в соответствии с законодательством РФ.

К этим же нормам отсылает и норма ч. 1 ст. 22 Федерального закона "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля", указывая, что вред, причиненный юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям вследствие действий (бездействия) должностных лиц органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля, признанных в установленном законодательством РФ порядке неправомерными, подлежит возмещению, включая упущенную выгоду (неполученный доход), за счет средств соответствующих бюджетов в соответствии с гражданским законодательством.

Как предусмотрено в ч. 2 и 3 указанной статьи:

при определении размера вреда, причиненного юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям неправомерными действиями (бездействием) органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля, их должностными лицами, также учитываются расходы юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, относимые на себестоимость продукции (работ, услуг) или на финансовые результаты их деятельности, и затраты, которые юридические лица, индивидуальные предприниматели, права и (или) законные интересы которых нарушены, осуществили или должны осуществить для получения юридической или иной профессиональной помощи (ч. 2);

вред, причиненный юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям правомерными действиями должностных лиц органа государственного контроля (надзора), органа муниципального контроля, возмещению не подлежит, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами (ч. 3).

Предъявление иска о возмещении на основании ст. 1069 части второй ГК РФ вреда, причиненного гражданину или юридическому лицу в результате незаконных действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления либо должностных лиц этих органов, и рассмотрение этого иска судом общей юрисдикции или арбитражным судом осуществляются в соответствии с подведомственностью по общим правилам искового производства. Каких-либо особенностей для предъявления и рассмотрения таких исков ни ГПК РФ, ни АПК РФ не определяют.

Как следует из разъяснений, данных в п. 12 постановления Пленума ВС России и Пленума ВАС России от 1 июля 1996 г. N 6/8 "О некоторых вопросах, связанных с применением части первой Гражданского кодекса Российской Федерации"*(209), ответчиком по такому делу должны признаваться Россия, соответствующий субъект РФ или муниципальное образование (ст. 16 ГК РФ) в лице соответствующего финансового или иного управомоченного органа. Там же указано, что предъявление гражданином или юридическим лицом иска непосредственно к государственному органу или к органу местного самоуправления, допустившему соответствующее нарушение, не может служить основанием к отказу в принятии искового заявления либо к его возвращению без рассмотрения; в этом случае суд привлекает в качестве ответчика по делу соответствующий финансовый или иной управомоченный орган. В пункте 2 постановления Пленума ВАС России от 22 июня 2006 г. N 23 "О некоторых вопросах применения арбитражными судами норм Бюджетного кодекса Российской Федерации"*(210) аналогично разъяснено, что должником в обязательстве по возмещению вреда, причиненного в результате незаконных действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления либо должностных лиц этих органов, в т.ч. в результате издания не соответствующего закону или иному правовому акту акта государственного органа или органа местного самоуправления, также является публично-правовое образование, а не его органы либо должностные лица этих органов. Согласно подп. 1 п. 3 ст. 158 БК РФ (в ред. Федерального закона от 26 апреля 2007 г. N 63-ФЗ*(211)) в качестве представителя ответчика по таким искам выступает главный распорядитель средств федерального бюджета, бюджета субъекта РФ, бюджета муниципального образования соответственно.

В отношении возможности соединения требования о признании ненормативного правового акта недействительным с требованием о возмещении на основании ст. 1069 части второй ГК РФ вреда, причиненного изданием такого акта, в п. 9 информационного письма Президиума ВАС России от 22 декабря 2005 г. N 99 "Об отдельных вопросах практики применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации"*(212) даны следующие рекомендации: в соответствии с ч. 1 ст. 130 АПК РФ требование о признании ненормативного правового акта недействительным и требование о возмещении вреда, основанное на ст. 1069 ГК РФ, могут быть соединены в одном исковом заявлении, если они связаны между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам, и к участию в деле привлечены соответственно государственный орган, орган местного самоуправления, должностное лицо этих органов, а также публично-правовое образование, ответственное за возмещение вреда; при необходимости дело может быть рассмотрено по правилам, предусмотренным ст. 160 АПК РФ (рассмотрение дела в раздельных заседаниях арбитражного суда); в указанном случае дело подлежит рассмотрению арбитражным судом первой инстанции и решение принято в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения о назначении дела к судебному разбирательству (ст. 152 АПК РФ).

Согласно ст. 1082 части второй ГК РФ, удовлетворяя требование о возмещении вреда, суд в соответствии с обстоятельствами дела обязывает лицо, ответственное за причинение вреда, возместить вред в натуре (предоставить вещь того же рода и качества, исправить поврежденную вещь и т.п.) или возместить причиненные убытки (п. 2 ст. 15). Как определено в норме, к которой сделана отсылка (п. 2 ст. 15 части первой ГК РФ), под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Исполнение судебных актов по искам к России, субъекту РФ муниципальному образованию о возмещении вреда, причиненного гражданину или юридическому лицу в результате незаконных действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления либо должностных лиц этих органов, регламентировано положениями гл. 24.1 "Исполнение судебных актов по обращению взыскания на средства бюджетов бюджетной системы российской федерации" БК РФ (глава введена Федеральным законом от 27 декабря 2005 г. N 197-ФЗ*(213)).

<< | >>
Источник: А.Н. Борисов. Комментарий к Федеральному закону от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". 2011

Еще по теме Статья 8. Уполномоченный орган:

  1. Статья 19.3. Неповиновение законному распоряжению сотрудника полиции, военнослужащего, сотрудника органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, сотрудника органов федеральной службы безопасности, сотрудника органов государственной охраны, сотрудника органов, уполномоченных на осуществление функций по контролю и надзору в сфере миграции, либо сотрудника органа или учреждения уголовно-исполнительной системы
  2. Статья 11. Права кредиторов и уполномоченных органов
  3. Статья 166. Последствия расторжения мирового соглашения в отношении всех конкурсных кредиторов и уполномоченных органов
  4. Статья 23.78. Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации
  5. Статья 23.65. Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй
  6. Статья 23.71. Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление государственного контроля за деятельностью саморегулируемых организаций в области энергетического обследования
  7. Статья 19.7.1. Непредставление сведений или представление заведомо недостоверных сведений в орган, уполномоченный в области государственного регулирования тарифов
  8. Статья 23.68. Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функций по принудительному исполнению исполнительных документов и обеспечению установленного порядка деятельности судов
  9. Статья 19.7.4. Непредставление сведений либо несвоевременное представление сведений о заключении контракта либо о его изменении, исполнении или расторжении в федеральный орган исполнительной власти, орган исполнительной власти субъекта Российской Федерации, орган местного самоуправления, уполномоченные на ведение реестров контрактов, заключенных по итогам размещения заказов, в соответствии с законодательством Российской Федерации о размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказан
  10. Статья 19.8.2. Непредставление ходатайств, уведомлений (информации), сведений (информации) в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на выполнение функций по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации
  11. Статья 19.7.2. Непредставление сведений или представление заведомо недостоверных сведений в орган, уполномоченный на осуществление контроля в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд заказчиков