<<
>>

Статья 2. Сфера применения настоящего Федерального закона

1-2. В комментируемой статье определено содержание и установлены пределы правового регулирования, осуществляемого комментируемым Законом. Иначе говоря, в этой статье определен предмет регулирования данного Закона или, как указано в названии статьи, сфера применения комментируемого Закона.
С общетеоретических позиций определение предмета регулирования законодательного акта представляет собой определение общественных отношений, которые урегулированы нормами этого акта и которые в силу этого становятся правовыми отношениями.

Часть 1 комментируемой статьи, определяя содержание правового регулирования, осуществляемого комментируемым Законом, указывает, что данный Закон регулирует отношения граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории РФ за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (указание на противодействие финансированию терроризма включено Федеральным законом от 30 октября 2002 г. N 131-ФЗ).

Цели правового регулирования, осуществляемого комментируемым Законом, названы также в его ст. 1, но, как говорилось в комментарии к указанной статье, эти цели несколько иначе. Так, согласно указанной статье данный Закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Как видно, в ч. 1 комментируемой статьи названы три категории субъектов отношений, регулируемых комментируемым Законом. При этом необходимо иметь в виду, что в нормах данного Закона упоминаются и иные субъекты, которым адресованы эти нормы.

В частности, органы государственной власти РФ (иные, нежели государственные органы, осуществляющие контроль на территории РФ за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом), органы государственной власти субъектов РФ, органы местного самоуправления, Банк России, а также организации, не относящиеся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

В отношении категорий этих субъектов, перечисленных в ч. 1 комментируемой статьи, необходимо отметить следующее:

1) граждане РФ, иностранные граждане и лица без гражданства.

До внесения Федеральным законом от 16 ноября 2005 г. N 145-ФЗ изменения в рассматриваемой норме говорилось только о тех лицах без гражданства, которые постоянно проживают в России. В обоснование дополнения категории граждан, в отношении которых применяется комментируемый Закон отмечалось, что помимо граждан РФ, иностранных граждан и постоянно проживающих в России лиц без гражданства, существует еще две категории граждан - лица без гражданства, временно проживающие на территории РФ, и лица без гражданства, временно пребывающие на территории РФ; исключение этих категорий граждан противоречит духу комментируемого Закона.

Согласно определениям, данным в п. 1 ст. 2 Федерального закона от 25 июля 2002 г. N 115-ФЗ "О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации"*(6): иностранный гражданин - это физическое лицо, не являющееся гражданином РФ и имеющее доказательства наличия гражданства (подданства) иностранного государства; лицо без гражданства - это физическое лицо, не являющееся гражданином РФ и не имеющее доказательств наличия гражданства (подданства) иностранного государства.

Такие же определения понятий "иностранный гражданин" и "лицо без гражданства" даны и в ст. 3 Федерального закона от 31 мая 2002 г. N 62-ФЗ "О гражданстве Российской Федерации"*(7). В соответствии с ч. 1 ст. 6 названного Закона гражданин РФ, имеющий также иное гражданство, рассматривается Россией только как гражданин РФ, за исключением случаев, предусмотренных международным договором РФ или федеральным законом.

В ч. 2 указанной статьи установлено, что приобретение гражданином РФ иного гражданства не влечет за собой прекращение гражданства РФ.

Гражданами РФ согласно ст. 5 Федерального закона "О гражданстве Российской Федерации" являются: а) лица, имеющие гражданство РФ на день вступления в силу названного Закона (т.е. на 1 июля 2002 г.); б) лица, которые приобрели гражданство РФ в соответствии с названным Законом;

2) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом.

Такие организации перечислены в ст. 5 комментируемого Закона. Понятие "операции с денежными средствами или иным имуществом" определено в ст. 3 данного Закона как действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей (см. коммент. к указанным статьям).

Часть 2 комментируемой статьи распространяет действие комментируемого Закона на филиалы и представительства, а также на дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, расположенные за пределами России, но при условии, если это не противоречит законодательству государства их места нахождения. Данная часть введена Федеральным законом от 23 июля 2010 г. N 176-ФЗ, целью принятия которого является приведение национального законодательства и правоприменительной практики в соответствие с Сорока Рекомендациями и девятью Специальными рекомендациями ФАТФ, признанными универсальными стандартами в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансирования терроризма. Как отмечалось авторами законопроекта, в резолюции Совета Безопасности ООН 1617 (2005), имеющей обязательный характер для всех государств - членов ООН, содержится настоятельный призыв выполнять 40 + 9 Рекомендаций ФАТФ.

Понятия представительства и филиала организации определены в ст. 55 части первой ГК РФ: представительством является обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения, которое представляет интересы юридического лица и осуществляет их защиту (п.

1); филиалом является обособленное подразделение юридического лица, расположенное вне места его нахождения и осуществляющее все его функции или их часть, в т.ч. функции представительства (п. 2); представительства и филиалы не являются юридическими лицами; они наделяются имуществом создавшим их юридическим лицом и действуют на основании утвержденных им положений; руководители представительств и филиалов назначаются юридическим лицом и действуют на основании его доверенности (п. 3).

Понятию дочернего хозяйственного общества посвящена статья 105 данного Кодекса, согласно п. 1 которой хозяйственное общество признается дочерним, если другое (основное) хозяйственное общество или товарищество в силу преобладающего участия в его уставном капитале, либо в соответствии с заключенным между ними договором, либо иным образом имеет возможность определять решения, принимаемые таким обществом;

3) государственные органы, осуществляющие контроль на территории РФ за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом.

Речь идет, прежде всего, об уполномоченном органе, понятие которого определено в ст. 3 комментируемого Закона как федеральный орган исполнительной власти, принимающий меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с данным Законом. Уполномоченному органу посвящена статья 8 комментируемого Закона, в соответствии с ч. 1 которой уполномоченный орган, определяемый Президентом РФ, является федеральным органом исполнительной власти, задачи, функции и полномочия которого в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма устанавливаются в соответствии с данным Законом (см. коммент. к указанным статьям).

Кроме того, подразумеваются надзорные органы, которые согласно п. 9 ст. 7 комментируемого Закона в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством РФ, осуществляют контроль за исполнением физическими и юридическими лицами данного Закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также за организацией и осуществлением внутреннего контроля (см.

коммент. к указанной статье).

3. Часть 3 комментируемой статьи распространяет действие комментируемого Закона на физических и юридических лиц, которые осуществляют операции с денежными средствами или иным имуществом вне пределов России, но отсылает при этом к международным договорам РФ.

В целом в отношении международных договоров РФ необходимо отметить следующее. Международные договоры РФ, как и общепризнанные принципы и нормы международного права согласно ч. 4 ст. 15 Конституции РФ являются составной частью ее правовой системы. Там же предусмотрено, что в случае, если международным договором РФ установлены иные правила, чем предусмотренные законом, то применяются правила международного договора. Разъяснения о понятиях общепризнанных принципов и норм международного права даны в п. 1 постановления Пленума ВС России от 10 октября 2003 г. N 5 "О применении судами общей юрисдикции общепризнанных принципов и норм международного права и международных договоров Российской Федерации"*(8).

Порядок заключения, выполнения и прекращения международных договоров РФ определяет Федеральный закон от 15 июля 1995 г. N 101-ФЗ "О международных договорах Российской Федерации"*(9). Согласно положениям названного Закона (в ред. Федерального закона от 1 декабря 2007 г. N 318-ФЗ*(10)) понятием международный договор РФ охватываются: международные договоры РФ, заключаемые с иностранными государствами, а также с международными организациями, иными обладающими правом заключать международные договоры образованиями от имени России (межгосударственные договоры), от имени Правительства РФ (межправительственные договоры), от имени федеральных органов исполнительной власти (договоры межведомственного характера) (п. 2 ст. 1 и п. 2 ст. 3); международные договоры, в которых Россия является стороной в качестве государства - продолжателя СССР (п. 3 ст. 1); независимо от их вида и наименования (договор, соглашение, конвенция, протокол, обмен письмами или нотами, иные виды и наименования международных договоров) (ст.

2).

В соответствии с п. 3 ст. 5 Федерального закона "О международных договорах Российской Федерации" положения официально опубликованных международных договоров РФ, не требующие издания внутригосударственных актов для применения, действуют в России непосредственно. Там же установлено, что для осуществления иных положений международных договоров РФ принимаются соответствующие правовые акты. Разъяснения этих положений даны в п. 5 постановления Пленума ВС России от 31 октября 1995 г. N 8 "О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия"*(11) и п. 3 названного выше постановления Пленума ВС России от 10 октября 2003 г. N 5.

Необходимо иметь в виду, что не любой межправительственный акт является международным договором РФ. Это международные акты, которые составляются, как правило, в форме деклараций, меморандумов, совместных заявлений, планов и программ сотрудничества, и которые не содержат юридически обязывающих положений. Порядок подготовки, принятия решений о подписании и подписания от имени Правительства РФ с правительствами иностранных государств либо с международными организациями или их органами международных межправительственных актов, не являющихся международными договорами РФ, регламентирован Положением о подготовке и подписании международных межправительственных актов, не являющихся международными договорами Российской Федерации, утв. постановлением Правительства РФ от 7 февраля 2003 г. N 79*(12).

В сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма действует целый ряд международных договоров, в которых участвует Россия. Прежде всего, заключенных в рамках Организации Объединенных Наций:

Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ*(13), заключенная в г. Вене 20 декабря 1988 г. Конвенция ратифицирована постановлением Верховного Совета СССР от 9 октября 1990 г. N 1711-I "О ратификации Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ"*(14). Ратификационная грамота сдана на хранение Генеральному секретарю ООН 17 декабря 1990 г. Конвенция вступила в силу для СССР 17 апреля 1991 г.;

Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма*(15), принятая в г. Нью-Йорке 9 декабря 1999 г. Резолюцией 54/109 на 76-ом пленарном заседании Генеральной Ассамблеи ООН. От имени России Конвенция подписана 3 апреля 2000 г. на основании распоряжения Президента РФ от 24 марта 2000 г. N 89-рп "О подписании Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма"*(16). Ратифицирована Конвенция Федеральным законом от 10 июля 2002 г. N 88-ФЗ "О ратификации Международной конвенции о борьбе с финансированием терроризма"*(17) с заявлениями. Конвенция вступила в силу для России 27 декабря 2002 г.;

Конвенция Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности*(18) (т.н. Палермская конвенция), принятая в г. Нью-Йорке 15 ноября 2000 г. Резолюцией 55/25 на 62-ом пленарном заседании 55-ой сессии Генеральной Ассамблеи ООН. От имени России Конвенция подписана 12 декабря 2000 г. на основании распоряжения Президента РФ от 9 декабря 2000 г. N 556-рп "О подписании Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее"*(19). Ратифицирована Конвенция Федеральным законом от 26 апреля 2004 г. N 26-ФЗ "О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной организованной преступности и дополняющих ее Протокола против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокола о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее"*(20) с заявлениями. Конвенция вступила в силу для России 25 июня 2004 г.;

Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции*(21) (т.н. Меридская конвенция), принятая в г. Нью-Йорке 31 октября 2003 г. Резолюцией 58/4 на 51-ом пленарном заседании 58-ой сессии Генеральной Ассамблеи ООН. От имени России Конвенция подписана 9 декабря 2003 г. на основании распоряжения Президента РФ от 6 декабря 2003 г. N 581-рп "О подписании Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции"*(22). Ратифицирована Конвенция Федеральным законом от 8 марта 2006 г. N 40-ФЗ "О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции"*(23) с рядом заявлений. Ратификационная грамота депонирована Генеральному секретарю ООН от имени России 9 мая 2006 г. Вступила в силу для России Конвенция 8 июня 2006 г.

В рамках Совета Европы заключены следующие международные договоры, обязательные для России:

Европейская конвенция о пресечении терроризма (ETS N 90)*(24), заключенная в г. Страсбурге 27 января 1977 г. От имени России Конвенция подписана 7 мая 1999 г. на основании распоряжения Президента РФ от 31 января 1999 г. N 25-рп "О подписании Европейской конвенции о пресечении терроризма"*(25). Конвенция ратифицирована Федеральным законом от 7 августа 2000 г. N 121-ФЗ "О ратификации Европейской конвенции о пресечении терроризма"*(26) с заявлением и вступила в силу для России 5 февраля 2001 г. Следует отметить, что в Страсбурге 15 мая 2003 г. подписан Протокол, вносящий изменения в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма (ETS N 190)*(27). Названный Протокол подписан от имени России на основании распоряжения Президента РФ от 14 мая 2003 г. N 247-рп "О подписании Протокола о внесении изменений в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма от 27 января 1977 г."*(28) и ратифицирован Федеральным законом от 25 июля 2006 г. N 127-ФЗ "О ратификации Протокола о внесении изменений в Европейскую конвенцию о пресечении терроризма"*(29) с заявлением. Однако данный Протокол не вступил в силу;

Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (ETS N 141)*(30), заключенная в г. Страсбурге 8 ноября 1990 г. Названная Конвенция подписана от имени России 7 мая 1999 г. на основании постановления Правительства РФ от 4 мая 1999 г. N 486 "О подписании Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности от 8 ноября 1990 г."*(31). Ратифицирована Конвенция Федеральным законом от 28 мая 2001 г. N 62-ФЗ "О ратификации Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности"*(32) с оговорками и заявлением. Ратификационная грамота передана на депонирование Генеральному секретарю Совета Европы 2 августа 2001 г. Конвенция вступила в силу для России 1 декабря 2001 г.

Необходимо также отметить, что существуют следующие международные договоры, заключенные в рамках Совета Европы:

Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии, конфискации доходов от преступной деятельности и финансировании терроризма (CETS N 198)*(33), заключенная в г. Варшаве 16 мая 2005 г. Названная Конвенция подписана от имени России 26 января 2009 г. с заявлением на основании распоряжения Президента РФ от 3 декабря 2008 г. N 749-рп "О подписании Конвенции Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и о финансировании терроризма"*(34). Конвенция не вступила в силу для России;

Конвенция Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (ETS N 173)*(35), заключенная в г. Страсбурге 27 января 1999 г. От имени России Конвенция подписана тогда же на основании распоряжения Президента РФ от 25 января 1999 г. N 18-рп "О подписании Российской Федерацией Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию"*(36). Конвенция ратифицирована Федеральным законом от 25 июля 2006 г. N 125-ФЗ "О ратификации Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию"*(37) и вступила в силу для России 1 февраля 2007 г. В г. Страсбурге 15 мая 2003 г. подписан Дополнительный протокол к Конвенции Совета Европы об уголовной ответственности за коррупцию (ETS N 191)*(38). От имени России названный Протокол подписан 7 мая 2009 г. с заявлением на основании распоряжения Президента РФ от 16 марта 2009 г. N 158-рп "О подписании Дополнительного протокола к Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию"*(39). Протокол не вступил в силу для России;

Конвенция Совета Европы о гражданско-правовой ответственности за коррупцию (ETS N 174)*(40), заключенная в г. Страсбурге 4 ноября 1999 г. В данном акте на текущий момент Россия не участвует, но в соответствии с Национальным планом противодействия коррупции*(41), утв. Президентом РФ от 31 июля 2008 г. N Пр-1568, МИД России совместно с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти предписывалось в IV квартале 2008 г. представить предложения о целесообразности подписания названной Конвенции Совета Европы на основе анализа соответствия данной Конвенции правовой системе России и оценки возможных последствий ее подписания.

В рамках Содружества Независимых Государств действует Договор государств-участников Содружества Независимых Государств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма*(42), подписанный в г. Душанбе 5 октября 2007 г. Договор ратифицирован Федеральным законом от 27 декабря 2009 г. N 349-ФЗ "О ратификации Договора государств-участников Содружества Независимых Государств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма"*(43). Договор не вступил в силу для России.

Представляется уместным упомянуть, что в рамках сотрудничества государств-участников Содружества Независимых Государств действуют такие акты, как:

Модельный закон о противодействии легализации ("отмыванию") доходов, полученных незаконным путем*(44), принятый в г. Санкт-Петербурге 8 декабря 1998 г. постановлением 12-8 на 12-ом пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств-участников СНГ;

Модельный закон о противодействии финансированию терроризма*(45), принятый в г. Санкт-Петербурге 16 ноября 2006 г. постановлением 27-6 на 27-ом пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств-участников СНГ.

Существует также Шанхайская конвенция о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом*(46), заключенная в г. Шанхае 15 июня 2001 г. Названная Конвенция подписана от имени России 15 июня 2001 г. и ратифицирована Федеральным законом от 10 января 2003 г. N 3-ФЗ "О ратификации Шанхайской конвенции о борьбе с терроризмом, сепаратизмом и экстремизмом"*(47). Конвенция вступила в силу для России 29 марта 2003 г.

На официальном сайте Росфинмониторинга (http://www.fedsfm.ru) размещен перечень международных договоров РФ межведомственного характера, заключенных КФМ России и Росфинмониторингом с подразделениями иностранных государств (см. коммент. к ст. 10 Закона).

<< | >>
Источник: А.Н. Борисов. Комментарий к Федеральному закону от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". 2011

Еще по теме Статья 2. Сфера применения настоящего Федерального закона:

  1. Статья 3. Сфера применения настоящего Федерального закона
  2. Статья 3. Сфера применения настоящего Федерального закона
  3. Статья 43. Приведение организационно-правовых форм коллегий адвокатов, образованных до вступления в силу настоящего Федерального закона, в соответствие с настоящим Федеральным законом
  4. Статья 233. Применение настоящего Федерального закона арбитражными судами
  5. Статья 54. Вступление в силу настоящего Федерального закона
  6. Статья 1. Цели настоящего Федерального закона
  7. Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом
  8. Статья 1. Предмет регулирования настоящего Федерального закона
  9. Статья 2. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом
  10. Статья 56. Вступление в силу настоящего Федерального закона
  11. Статья 24. Вступление в силу настоящего Федерального закона
  12. Статья 13. Ответственность за нарушение настоящего Федерального закона
  13. Статья 56. Вступление в силу настоящего Федерального закона
  14. Статья 65. О вступлении в силу настоящего Федерального закона
  15. Статья 21. Участие Министерства обороны Российской Федерации и федеральных органов исполнительной власти, в которых настоящим Федеральным законом предусмотрена военная служба, в подготовке граждан к военной службе
  16. Статья 16. Вступление в силу настоящего Федерального закона