<<
>>

Статья 9. Представление информации и документов

1. В комментируемой статье регламентировано представление уполномоченному органу информации и документов, необходимых для осуществления его функций. В соответствии с ч. 1 данной статьи органы государственной власти РФ, органы государственной власти субъектов РФ и органы местного самоуправления предоставляют указанные информацию и документы в порядке, установленном Правительством РФ.

При этом указано, что исключение составляет информация о частной жизни граждан. Данное изъятие основано на норме ч.

1 ст. 23 Конституции РФ, провозглашающей право каждого на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту своей чести и доброго имени. Соответственно, в ч. 8 ст. 9 Федерального закона "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" установлено, что запрещается требовать от гражданина (физического лица) предоставления информации о его частной жизни, в т.ч. информации, составляющей личную или семейную тайну, и получать такую информацию помимо воли гражданина (физического лица), если иное не предусмотрено федеральными законами.

На основании нормы ч. 1 комментируемой статьи издано постановление Правительства РФ от 14 июня 2002 г. N 425, которым утверждено Положение о предоставлении информации и документов Федеральной службе по финансовому мониторингу органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления (наименование в ред. постановления Правительства РФ от 24 октября 2005 г. N 638)*(214).

Названным Положением (в ред. постановления Правительства РФ от 24 октября 2005 г. N 638) наряду с прочим предусмотрено следующее:

федеральные органы исполнительной власти, а также иные органы, уполномоченные производить государственную регистрацию организаций, указанных в ст. 5 комментируемого Закона, предоставляют Росфинмониторингу ежемесячно, в течение пяти рабочих дней с начала месяца, сведения о таких организациях, содержащиеся в государственном реестре по состоянию на 1-е число (п. 2);

федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов РФ, уполномоченные выдавать соответствующие лицензии организациям, указанным в ст. 5 комментируемого Закона, предоставляют ежемесячно Росфинмониторингу сведения о выдаче, изменении условий, приостановлении действия или об отзыве (аннулировании) этих лицензий по состоянию на 1-е число (п. 3);

органы государственной власти и органы местного самоуправления обеспечивают Росфинмониторингу доступ к своим базам данных в целях получения им информации в объеме, необходимом для осуществления возложенных на Росфинмониторинг функций. Порядок осуществления такого доступа определяется владельцем соответствующей базы данных по согласованию с Росфинмониторингом (п. 4);

Росфинмониторинг направляет запросы о предоставлении информации и документов (заверенных в установленном порядке копий документов): а) в органы государственной власти и органы местного самоуправления - в целях проверки информации, получаемой Росфинмониторингом от организаций, указанных в ст. 5 комментируемого Закона, и выявления операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма; б) в органы государственной власти и органы местного самоуправления - в целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и выполнения обязательств по соответствующим международным договорам РФ (при наличии международного поручения или письменного запроса); в) в федеральные органы исполнительной власти - в целях координации деятельности этих органов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также получения необходимых информационно-статистических и аналитических материалов (п.

5);

форма запросов, указанных в п. 5 названного Положения, и перечень должностных лиц, имеющих право направлять такие запросы, определяются Росфинмониторингом и доводятся до сведения соответствующих органов государственной власти и органов местного самоуправления (п. 6);

информация и документы (заверенные в установленном порядке копии документов) по запросам, предусмотренным подпунктами "а" и "б" п. 5 названного Положения, предоставляются Росфинмониторингу в течение 10 рабочих дней с даты получения запроса, а по запросам, предусмотренным подпунктом "в" п. 5 названного Положения, - в течение месяца с даты получения запроса. При невозможности предоставить запрошенные информацию и документы или при необходимости получения отсрочки для их предоставления ответ на запрос с соответствующим обоснованием направляется в Росфинмониторинг в те же сроки (п. 7);

правоохранительные органы предоставляют Росфинмониторингу информацию о результатах рассмотрения поступивших от него материалов и информации по операциям (сделкам), имеющим признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (п. 8);

информация и документы предоставляются Росфинмониторингу в электронном виде по определенным им каналам связи, в т.ч. по каналам связи единой государственной системы управления и передачи данных, или на магнитном носителе. По согласованию с Росфинмониторингом информация и документы могут предоставляться на бумажном носителе. Формат предоставления и форма кодирования информации и документов определяются Росфинмониторингом совместно с соответствующими органами государственной власти и органами местного самоуправления. Защиту информации и документов при их передаче в Росфинмониторинг обеспечивает владелец информационных ресурсов в соответствии с законодательством РФ (п. 9).

В соответствии с п. 6 названного Положения приказом Росфинмониторинга от 2 июля 2009 г. N 148 утверждено Положение о форме запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления*(215). До этого действовало Положение о форме запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления, утв. приказом КФМ России от 16 октября 2002 г. N 81*(216).

2. Часть 2 комментируемой статьи устанавливает, что Банк России предоставляет уполномоченному органу информацию и документы, необходимые для осуществления его функций, в порядке, согласованном Банком России с уполномоченным органом. Сведений об издании самостоятельного соответствующего нормативного правового акта нет. В названном же выше Положении о предоставлении информации и документов Федеральной службе по финансовому мониторингу органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления (п. 1), утв. постановлением Правительства РФ от 14 июня 2002 г. N 42 (в ред. постановления Правительства РФ от 24 октября 2005 г. N 638), лишь продублирована норма ч. 2 комментируемой статьи - указано, что Банк России предоставляет Росфинмониторингу необходимые информацию и документы в согласованном с Росфинмониторингом порядке.

3. В части 3 комментируемой статьи определено, что предоставление по запросу уполномоченного органа информации и документов органами государственной власти РФ, органами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления и Банком России не является нарушением служебной, банковской, налоговой, коммерческой тайны и тайны связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств).

Следует подчеркнуть, что в данной норме речь идет только о таком предоставлении информации и документов, которое осуществляется в целях и порядке, предусмотренных комментируемым Законом.

Рассматриваемая норма в точности аналогичная норме ч. 8 ст. 7 комментируемого Закона, определяющей, что не является нарушением служебной, банковской, налоговой, коммерческой тайны и тайны связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) представление в уполномоченный орган работниками организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, сведений и документов в отношении операций и в целях и порядке, которые предусмотрены данным Законом (см. коммент. к указанной статье).

4. Как установлено в ч. 4 комментируемой статьи, положения данной статьи не распространяются на те информацию и документы, которые в соответствии со ст. 6 и 7 комментируемого Закона:

1) не вправе запрашиваться уполномоченным органом у организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом;

2) должны быть представлены этими организациями непосредственно в уполномоченный орган.

Соответственно, такие информация и документы не подлежат представлению в уполномоченный орган органами государственной власти РФ, орга5495нами государственной власти субъектов РФ, органами местного самоуправления и Банком России. Представление же таких информации и документов, составляющих тайну соответствующего вида, в уполномоченный орган будет являться нарушением тайны данного вида и должно повлечь наступление соответствующей ответственности (об ответственности см. коммент. к ст. 8 Закона).

5. Во введенной Федеральным законом от 28 июля 2004 г. N 88-ФЗ части 5 комментируемой статьи в рамках обеспечения организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, доступа к официальной информации, необходимой для проверки клиентов, на соответствующие федеральные органы исполнительной власти возложена обязанность по предоставлению указанным организациям следующих сведений:

сведения, содержащиеся в едином государственном реестре юридических лиц;

сведения, содержащиеся в сводном государственном реестре аккредитованных на территории РФ представительств иностранных компаний;

сведения об утерянных, недействительных паспортах, о паспортах умерших физических лиц, об утерянных бланках паспортов.

Согласно данной норме федеральные органы исполнительной власти предоставляют указанные сведения в пределах своей компетенции и в порядке, согласованном ими с соответствующими надзорными органами.

Во исполнение указанного требования по согласованию с Банком России издан приказ ФНС России от 15 июля 2005 г. N САЭ-3-09/325 "О порядке предоставления кредитным организациям сведений, содержащихся в государственных реестрах, в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"*(217).

Как отмечалось в письме ФНС России от 29 ноября 2006 г. N ШТ-6-09/1150@ "О предоставлении кредитным организациям сведений из ЕГРЮЛ в порядке, установленном Приказом ФНС России от 15.07.2005 N САЭ-3-09/325"*(218), предоставление сведений, содержащихся в Едином государственном реестре налогоплательщиков, частью 5 комментируемой статьи не предусмотрено; вместе с тем, на основании п. 12 Правил ведения Единого государственного реестра налогоплательщиков и названного Порядка, согласованного с Банком России, по запросу о коде иностранной организации, а также об идентификационном номере налогоплательщика физического лица (при наличии) содержащиеся в реестре указанные сведения предоставляются кредитным организациям бесплатно.

В письме Банка России от 28 сентября 2007 г. N 155-Т "О недействительных паспортах"*(219) сообщалось, что по информации, полученной из МВД России, на официальном сайте ФМС России http://www.fms.gov.ru в сети Интернет функционирует "Сервис проверки действительности паспортов граждан Российской Федерации", где заинтересованным лицам предоставляются сведения о нахождении запрашиваемого паспорта гражданина РФ среди недействительных; в настоящее время кредитные организации справочно могут использовать имеющуюся на вышеуказанном сайте информацию о недействительных паспортах при проведении идентификации клиентов. В дополнение к названному письму в письме Банка России от 26 ноября 2007 г. N 182-Т "О недействительных паспортах"*(220) сообщалось следующее: по информации, полученной из Управления паспортной работы и регистрации учета населения ФМС России, при использовании сервиса на официальном сайте ФМС России http://www.fms.gov.ru в сети Интернет "Сервис проверки действительности паспортов граждан Российской Федерации" ответ "Не значится по учету выданных паспортов" означает, что сведения о проверяемом паспорте еще не поступили из территориального органа ФМС России или запись поступила, но не поставлена на учет в результате тестирования на предмет обнаружения ошибок.

<< | >>
Источник: А.Н. Борисов. Комментарий к Федеральному закону от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". 2011

Еще по теме Статья 9. Представление информации и документов:

  1. Статья 63. Непредставление или несвоевременное представление информации и документов по требованию Организации
  2. Статья 13.19. Нарушение порядка представления статистической информации
  3. Статья 13.19. Нарушение порядка представления статистической информации
  4. Статья 25. Обязанность представления информации в антимонопольный орган
  5. Статья 25. Обязанность представления информации в антимонопольный орган
  6. Статья 25.4. Истребование документов и информации при проведении проверки
  7. Статья 25.4. Истребование документов и информации при проведении проверки
  8. Статья 804. Документы и другая информация, предоставляемые экспедитору
  9. Статья 15.19. Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг
  10. Статья 15.19. Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках
  11. Статья 16.7. Представление недействительных документов при совершении таможенных операций
  12. Статья 286. Приобщение к материалам уголовного дела документов, представленных суду
  13. Статья 286. Приобщение к материалам уголовного дела документов, представленных суду
  14. Статья 16.17. Представление недействительных документов для выпуска товаров до подачи таможенной декларации
  15. Статья 13.23. Нарушение порядка представления обязательного экземпляра документов, письменных уведомлений, уставов и договоров
  16. Статья 13.23. Нарушение порядка представления обязательного экземпляра документов, письменных уведомлений, уставов и договоров