<<
>>

Статья 358. Условия, при которых не допускается осуществление посреднической деятельности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг

1.Лицензию на осуществление какого-либо вида посреднической деятельности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг не может получить торговец ценными бумагами, который непосредственно или косвенно владеет имуществом другого торговца ценными бумагами, стоимость которого превышает размер, установленный законом.
2.Торговец ценными бумагами, имеющий лицензию на осуществление какого-либо вида посреднической деятельности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг, не может непосредственно или косвенно владеть имуществом другого торговца ценными бумагами, стоимость которого превышает размер, установленный законом.
3.Торговец ценными бумагами не может осуществлять торговлю: ценными бумагами собственного выпуска;
акциями того эмитента, у которого он непосредственно или косвенно владеет имуществом в размере свыше пяти процентов уставного фонда.
1-3. С целью предотвращения злоупотреблений и нарушений на рынке ценных бумаг государство осуществляет комплексные меры по благоустройству, контролю, надзору за рынком ценных бумаг, за добропорядочным поведением всех участников рынка ценных бумаг. Именно в связи с этой целью законодательство Украины содержит отдельные ограничения, касающиеся корпоративных и других имущественных прав торговцев ценными бумагами. Статья 358 ХК Украины устанавливает три вида таких ограничений корпоративных и имущественных прав торговцев ценными бумагами: а) корпоративные ограничения, которые препятствуют получению лицензии; б) наличие лицензии, которая препятствует приобретению торговцем ценными бумагами определенных корпоративных прав; в) ограничение по осуществлению торговцем ценными бумагами собственно самой торговой деятельности. Непосредственное или косвенное владение имуществом другого торговца ограничивается согласно размеру, установленному законом.
Корпоративные ограничения, которые препятствуют получению лицензии. Лицензию на осуществление какого-либо вида деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг не может получить торговец ценными бумагами (в том числе банк), который непосредственно или косвенно владеет имуществом другого торговца ценными бумагами стоимостью свыше 10 % уставного фонда, в том числе непосредственно — стоимостью свыше 5 % уставного фонда другого торговца.
Дополнительное нормативное запрещение для получения лицензии содержится также в п. 2.2.6 Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных приказом Государственного комитета по вопросам регуляторной политики и предпринимательства и решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 марта 2001 г. № 49/60, —лицензию на осуществление какого-либо вида деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг не может получить торговец ценными бумагами (в том числе банк), если доля какого-либо торговца ценными бумагами (в том числе и банка) в его уставном фонде непосредственно или косвенно превышает 10 %, в том числе непосредственно — 5 % его уставного фонда. Этот нормативный акт не является законом, но Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку применяет такое ограничение при выдаче лицензии.
Непосредственным владением имуществом признается владение долей в уставном фонде какого-либо общества. Косвенным владением имуществом признается владение долей в уставном фонде такого общества, которое является участником в другом обществе.
Наличие лицензии, препятствующей приобретению торговцем ценными бумагами определенных корпоративных прав.
Торговец ценными бумагами, получивший лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг одновременно с приобретением лицензии (на срок ее действия) ограничивается законом о приобретении в этот период соответствующих корпоративных прав относительно имущества другого торговца ценными бумагами, а именно торговец не может непосредственно или косвенно владеть имуществом другого торговца ценными бумагами стоимостью свыше 10 % уставного фонда, в том числе непосредственно — стоимостью свыше 5 % уставного фонда другого торговца.
Ограничение по осуществлению торговцем ценными бумагами собственно самой торговой деятельности. Торговец ценными бумагами не имеет права осуществлять торговлю ценными бумагами, которые были эмитированы им самим, — акциями, векселями, облигациями и др. Для этого он должен заключить соответствующее соглашение с другим торговцем.
Торговец также не имеет права осуществлять торговлю акциями того эмитента, у которого он непосредственно или косвенно владеет имуществом в размере свыше 5 % уставного фонда.
Посредством таких ограничений государство пытается предотвратить монополизацию рынка ценных бумаг отдельной группой торговцев, что может привести к экономическим злоупотреблениям и кризисам. Благодаря такому подходу к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возникло понятие афилированных лиц.
Афилированными лицами торговца ценными бумагами принято считать, во-первых, его основателей; во-вторых, лиц, доля которых в уставном фонде торговца от непосредственного и/или опосредствованного владения составляет свыше 5 %; в-третьих, лиц, доля торговца в уставном фонде которых составляет свыше 5 %; в-четвертых, лиц, которые находятся в трудовых отношениях с торговцем ценными бумагами.
Торговец ценными бумагами, который получил лицензию, должен предоставлять отчеты Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку согласно таким нормативным актам как решение ДКЦПФР «Об утверждении Порядка представления отчетности торговцами ценными бумагами» от 10 июня 1997 г. № 11/1 и «Об утверждении Порядка расчетов показателей ликвидности и финансового состояния торговцев ценными бумагами» от 21 марта 1997 г. № 3. Таким образом, торговец ценными бумагами должен сообщать обо всех изменениях в учредительных документах и изменениях собственных корпоративных прав, которые состоялись в период действия лицензии. Если он нарушил требования ст. 358 ХК Украины, выданная ему лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть аннулирована.
<< | >>
Источник: Е.И. Харитонова. Хозяйственный кодекс Украины: научно-практический комментарий. 2008

Еще по теме Статья 358. Условия, при которых не допускается осуществление посреднической деятельности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг:

  1. Статья 357. Лицензирование посреднической деятельности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг
  2. Статья 356. Посредничество, связанное с выпуском и обращением ценных бумаг
  3. Статья 164. Условия и порядок выпуска ценных бумаг субъектами ведение хозяйства
  4. Статья 311. Условия, при которых допускается надомный труд
  5. Статья 311. Условия, при которых допускается надомный труд
  6. Статья 311. Условия, при которых допускается на-домный труд
  7. Статья 114. Выпуск государственных и муниципаль-ных ценных бумаг
  8. Статья 102. Ограничения на выпуск ценных бумаг и выплату дивидендов акционерного общества
  9. § 4. Осуществление прав из ценных бумаг
  10. Статья 14.42. Нарушение установленных федеральным законом требований к условиям заключения договора поставки продовольственных товаров при осуществлении торговой деятельности
  11. § 3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг и саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
  12. Статья 14.41. Нарушение установленных федеральным законом требований по предоставлению информации об условиях заключения договора поставки продовольственных товаров при осуществлении торговой деятельности
  13. Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг Комментарий к статье 185
  14. Статья 75. Урегулирование конфликта интересов при осуществлении медицинской деятельности и фармацевтической деятельности
  15. Статья 166. Государственная регуляция рынка ценных бумаг
  16. Статья 126.1. Недопустимость посреднической деятельности по усыновлению детей
  17. Статья 143. Виды ценных бумаг
  18. Статья 417. Порядок осуществления хозяйственной деятельности в условиях военного положения
  19. Статья 1025. Передача в доверительное управление ценных бумаг
  20. Статья 92. Ведение персонифицированного учета при осуществлении медицинской деятельности