<<
>>

11. Возбуждение дисциплинарного производства

Дисциплинарное производство в саморегулируемых организациях возбуждается по основаниям, установленным их дисциплинарными кодексами. Любая саморегулируемая организация вправе самостоятельно решить, какие именно основания являются достаточными для его возбуждения, самостоятельно определить возможные пути и способы поступления информации о дисциплинарных нарушениях в дисциплинарные органы СРО, достаточной для возбуждения дисциплинарных дел.

В некоторых саморегулируемых организациях основаниями возбуждения производства дисциплинарным комитетом являются:

1) заявление заинтересованного лица или уведомление любого органа СРО о совершении ее участником дисциплинарного нарушения, предусмотренного дисциплинарным кодексом;

2) решение исполнительного органа СРО и (или) совета директоров о направлении материалов о дисциплинарном нарушении на рассмотрение дисциплинарного комитета.

В других саморегулируемых организациях достаточным для возбуждения дисциплинарного производства считается сообщение в средствах массовой информации о действиях члена саморегулируемой организации, содержащих признаки состава дисциплинарного нарушения, сообщение о нарушениях в профессиональной деятельности участника СРО, направленное федеральным органом исполнительной власти, регулирующим профессиональную деятельность участников саморегулируемой организации.

Сам по себе вопрос о полномочиях дисциплинарного комитета инициировать дисциплинарное производство рассматривается саморегулируемыми организациями по-разному.

В одних СРО считается, что дисциплинарный комитет вправе как их следственный орган по собственной инициативе отслеживать любые сообщения, предположительно свидетельствующие о наличии возможных дисциплинарных нарушений в деятельности членов саморегулируемых организаций, и возбуждать по данным сведениям дисциплинарное производство, включая прямые поручения или письма федеральных органов исполнительной власти, направляемые в адрес дисциплинарного комитета.

В других СРО принято считать, что дисциплинарный орган СРО вправе возбудить дисциплинарное производство только при наличии формального письменного основания в виде заявления или поручения уполномоченного органа саморегулируемой организации.

В настоящее время саморегулируемые организации вправе самостоятельно определять подходы в рассмотрении дисциплинарных дел и порядок возбуждения дисциплинарного производства в части способов поступления информации о дисциплинарных нарушениях в дисциплинарный орган СРО.

В соответствии с дисциплинарными кодексами саморегулируемых организаций, предусматривающих ограниченный круг оснований для возбуждения дисциплинарного производства, дисциплинарное производство возбуждается на основании заявления или уведомления о факте дисциплинарного нарушения, направляемого на имя председателя дисциплинарного комитета, исполнительному органу саморегулируемой организации (президенту СРО или председателю правления СРО), заявление о дисциплинарном нарушении может быть направлено также в совет директоров СРО или просто в саморегулируемую организацию без указания определенного ее органа.

Факт поступления заявления о дисциплинарном нарушении в саморегулируемую организацию является достаточным основанием для передачи данного заявления в дисциплинарный орган СРО для принятия решения о возбуждении дисциплинарного производства.

Решение о возбуждении дисциплинарного производства и назначении заседания дисциплинарного комитета принимается председателем дисциплинарного комитета.

В данном случае председатель дисциплинарного комитета уполномочен самостоятельно решать вопрос о наличии оснований для возбуждения дисциплинарного производства без привлечения к процессу принятия данного решения других членов дисциплинарного комитета или созыва по данному вопросу заседания дисциплинарного комитета.

При принятии решения о возбуждении дисциплинарного производства председатель дисциплинарного комитета прежде всего должен обратить внимание на форму составления поступившего обращения в саморегулируемую организацию. В случае, если заявление адресовано в дисциплинарный комитет СРО и содержит просьбу о применении мер дисциплинарного воздействия либо рассмотрении дисциплинарным органом определенного конфликта с участием члена саморегулируемой организации, такое заявление является достаточным основанием для возбуждения дисциплинарного производства.

В случае, если сообщение об определенном правонарушении участника СРО, предположительно содержащем признаки состава дисциплинарного нарушения, адресовано в саморегулируемую организацию без указания конкретного адресата либо адресовано исполнительному органу СРО или совету директоров, председатель дисциплинарного комитета не вправе принять решение о возбуждении дисциплинарного производства в отсутствии специального решения исполнительного органа СРО или ее совета директоров о передаче данного заявления на рассмотрение дисциплинарного комитета СРО. В таком случае основанием для возбуждения дисциплинарного производства станет решение президента или правления СРО либо ее совета директоров о направлении поступившего в саморегулируемую организацию обращения в дисциплинарный комитет СРО для возбуждения дисциплинарного производства.

В тех случаях, когда заявление о дисциплинарном нарушении адресовано председателю дисциплинарного комитета СРО или направлено в дисциплинарный комитет, председатель дисциплинарного комитета обязан ознакомиться с его содержанием и в целях экономии времени и средств СРО самостоятельно выявить наличие в фактах, указанных в поступившем в дисциплинарный комитет заявлении о дисциплинарном нарушении, сообщении состава дисциплинарного нарушения.

Также председатель дисциплинарного комитета вправе направить заявителю мотивированный отказ в возбуждении дисциплинарного производства.

Например, в течение достаточно длительного периода времени деятельность регистраторов по исполнению функций счетной комиссии на общих собраниях акционерных обществ не регулировалась нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и не являлась профессиональной деятельностью участников рынка ценных бумаг, в связи с чем не входила в сферу регулирования правил и стандартов СРО, объединяющей регистраторов. По данной причине обращения в дисциплинарный комитет по фактам нарушения положений Федерального закона "Об акционерных обществах", регулирующих деятельность счетной комиссии, не являлись сообщениями о дисциплинарных нарушениях.

Необходимо особо отметить, что для возбуждения дисциплинарного производства достаточно самого факта сообщения об определенных действиях члена саморегулируемой организации, адресованного дисциплинарному органу СРО.

По данной причине дисциплинарные кодексы саморегулируемых организаций не обязательно должны устанавливать какие-либо требования к содержанию подаваемого заявления о дисциплинарном нарушении.

Для возбуждения дисциплинарного производства также не требуется классификации действий члена саморегулируемой организации в качестве определенного дисциплинарного нарушения со ссылками на дисциплинарный кодекс либо какие-либо иные ссылки на положения законодательства Российской Федерации или иные нормативные правовые акты.

Основываясь на сообщенных в заявлении сведениях, председатель дисциплинарного комитета должен самостоятельно установить возможную квалификацию деяния участника саморегулируемой организации в качестве дисциплинарного нарушения, предусмотренного дисциплинарным кодексом СРО.

В случае отсутствия в действиях члена саморегулируемой организации состава дисциплинарного нарушения он обязан направить заявителю мотивированный отказ в возбуждении дисциплинарного производства, конечно, в том случае, если такое его полномочие предусмотрено дисциплинарным кодексом.

Если же в дисциплинарном кодексе саморегулируемой организации просто указано, что любые поданные в дисциплинарный комитет заявления являются основанием для возбуждения дисциплинарного производства, задача председателя дисциплинарного комитета существенно облегчается: все, что ему остается, это только вынести определение о возбуждении дисциплинарного дела по любому документу, адресованному в дисциплинарный комитет СРО, по содержанию указывающему о намерении заявителя возбудить дисциплинарное производство.

При этом председателю дисциплинарного комитета надлежит считать свидетельствующими о намерении заявителя возбудить дисциплинарное производство указания в отправленном в адрес дисциплинарного комитета письме о необходимости принять меры СРО к нарушителю положений законодательства или нормативных правовых актов, провести проверку деятельности участника СРО на предмет соответствия ее законодательству, потребовать от участника СРО объяснений по указанным фактам его деятельности и даже дать характеристику и сообщить, насколько действия участника саморегулируемой организации соответствуют требованиям нормативных правовых актов.

Почему у дисциплинарных комитетов СРО нет требований к содержанию направляемых заявлений по дисциплинарным делам? И почему дисциплинарные комитеты не отказывают в приеме практически любых адресованных в адрес дисциплинарного комитета писем и возбуждают по ним дисциплинарное производство?

Потому что дисциплинарное производство СРО имеет мало общего с процессуальным разбирательством в государственных и третейских судах и других государственных юрисдикционных органах, в нем всегда действует основной принцип безусловного приоритета содержания перед формой.

Именно по этой причине первые дисциплинарные комитеты саморегулируемых организаций успешно действовали в условиях почти полного отсутствия какой-либо процессуальной формы деятельности.

По тому же самому принципу действуют советы директоров саморегулируемых организаций, являющиеся высшими надзорными органами дисциплинарного производства, в целях принятия законных и обоснованных решений которыми и существует предварительное, в большей степени процессуально регламентированное рассмотрение дисциплинарных дел экспертными органами советов директоров - дисциплинарными комитетами.

Так, например, в любом случае направления в совет директоров письма, жалобы или заявления, относящегося к вопросам дисциплинарного нарушения или дисциплинарного производства, такое обращение автоматически включается в повестку дня очередного заседания данного коллегиального руководящего органа СРО и рассматривается по существу.

Если обращение содержит просьбу о пересмотре решения дисциплинарного комитета даже в случае пропуска срока, предоставленного на обжалование данного решения дисциплинарным кодексом, совет директоров принимается за пересмотр данного решения дисциплинарного комитета без учета процессуальных положений о сроках дисциплинарного кодекса.

Причина такого положения дел - очевидного приоритета содержания над формой - в дисциплинарных процедурах саморегулируемых организаций еще и в том, что заявители, как правило, недостаточно осведомлены о содержании процессуальных норм дисциплинарных кодексов и характере дисциплинарного производства, если незнание закона не освобождает от ответственности, то в данном случае речь идет о правилах внутренних документов негосударственной саморегулируемой организации, проблема незнания документов которой третьими лицами в основном является проблемой исключительно самой саморегулируемой организации.

В соответствии с правилами дисциплинарных кодексов саморегулируемой организации решение председателя дисциплинарного комитета о возбуждении дисциплинарного производства принимается в виде распоряжения и подлежит доведению до сведения участников дисциплинарного производства в письменной форме.

Данный процессуальный документ дисциплинарного производства содержит указание на статью дисциплинарного кодекса СРО, в соответствии с которой председателем дисциплинарного комитета принимается решение о возбуждении дисциплинарного производства, а также состав дисциплинарного нарушения, вменяемый члену саморегулируемой организации на основании поступившего в дисциплинарный комитет саморегулируемой организации обращения заявителя о дисциплинарном нарушении.

В решении председателя дисциплинарного комитета о возбуждении дисциплинарного производства указывается имя или полное наименование заявителя, номер, дата регистрации поступившего обращения.

Данное решение подписывается председателем дисциплинарного комитета, но печатью саморегулируемой организации не заверяется, поскольку оно не является решением СРО как юридического лица, а исходит лишь от одного ее подразделения.

Решение о возбуждении дисциплинарного производства изготавливается, как правило, в трех копиях, один экземпляр для делопроизводства дисциплинарного комитета, два других экземпляра соответственно, для заявителя о дисциплинарном нарушении и лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности.

К решению о возбуждении дисциплинарного производства, как правило, прилагаются сопроводительные письма председателя дисциплинарного комитета, в которых излагается причина возбуждения дисциплинарного производства, указываются нормы дисциплинарного кодекса, явившиеся основанием для принятого решения о возбуждении дисциплинарного производства, приводятся ссылки на номера статей дисциплинарного кодекса, устанавливающие определенные составы дисциплинарных нарушений, и их наименования, дается перечень основных прав и обязанностей лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, и заявителя о дисциплинарном нарушении, включая право на ознакомление с материалами дисциплинарного дела и внутренними документами СРО, регулирующими порядок осуществления дисциплинарного производства.

Кроме того, в сопроводительных письмах председателя дисциплинарного комитета СРО содержится предложение участникам дисциплинарного производства представить имеющиеся в их распоряжении доказательства по дисциплинарному делу, а также сообщается информация о времени и месте предстоящего заседания дисциплинарного комитета, а также просьба о направлении для участия в данном заседании представителей заявителя и лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, либо извещения о невозможности их участия.

Нельзя не отметить, что направлению сопроводительных писем предшествует уведомление членов дисциплинарного комитета о поступивших обращениях и готовящемся разбирательстве дисциплинарных дел, сопровождающееся выяснением наиболее удобного для членов дисциплинарного органа времени проведения заседания дисциплинарного комитета.

Если заседания другого дисциплинарного органа - Совета директоров СРО - носят периодический, регулярный характер, то дисциплинарный комитет собирается на заседание лишь в случае возбуждения дисциплинарного производства, как правило, по нескольким дисциплинарным делам. Созыв дисциплинарного комитета СРО для рассмотрения одного дисциплинарного дела производится лишь в случаях особой важности рассматриваемого дисциплинарного дела.

Направлением сопроводительных писем председатель дисциплинарного комитета СРО или ответственный секретарь данного дисциплинарного органа выполняет установленную дисциплинарным кодексом саморегулируемой организации обязанность по извещению участников дисциплинарного производства о дате назначенного заседания и обеспечению представления необходимых документов и письменных доказательств.

<< | >>
Источник: Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта. 2010

Еще по теме 11. Возбуждение дисциплинарного производства:

  1. Статья 37. Возбуждение дисциплинарного производства
  2. Глава 6. Возбуждение дисциплинарного производства
  3. Статья 36. Основания возбуждения дисциплинарного производства
  4. 7. Правила дисциплинарного производства, направленные на защиту прав заявителя и лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности
  5. 5. Разграничение полномочий по рассмотрению дисциплинарных дел между различными органами дисциплинарного производства
  6. 18.3. Дисциплинарное дело, возбужденное по поручению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
  7. 18.2. Дисциплинарные дела, возбужденные по жалобам на действия членов саморегулируемой организации лицами, не являющимися ее членами
  8. 18.4. Дисциплинарные дела, возбужденные по результатам инспекционной проверки деятельности членов саморегулируемой организации управлением контроля и мониторинга
  9. Статья 415. Возбуждение производства
  10. 18.1. Дисциплинарные дела, возбужденные по заявлению одного участника саморегулируемой организации на действия другого участника