<<
>>

4. Внутренние документы саморегулируемых организаций, регламентирующие дисциплинарное производство

Дисциплинарное производство СРО, так же как и любое другое производство, не может осуществляться без процессуальной регламентации в нормативных правовых актах.

Общие положения законодательства Российской Федерации и уставов саморегулируемых организаций, предусматривающие полномочия СРО по применению мер дисциплинарной ответственности, не содержат процессуальных правил и поэтому недостаточны для принятия решений по дисциплинарным делам.

Основным способом процедурной регламентации дисциплинарного производства, используемым СРО, является принятие специальных внутренних нормативных правовых актов по вопросам дисциплинарного производства, именуемых дисциплинарными кодексами, кодексами мер дисциплинарного воздействия и т.д.

Дисциплинарные кодексы содержат правила, касающиеся дисциплинарного производства, правила, касающиеся организации работы дисциплинарного комитета как органа саморегулируемой организации, и могут именоваться положениями о дисциплинарном комитете определенной СРО.

Одним из первых дисциплинарных кодексов, разработанных на рынке ценных бумаг, стал Дисциплинарный кодекс СРО НАУФОР.

Впоследствии данный нормативный документ многократно совершенствовался и видоизменялся в соответствии с требованиями времени, он был также принят за основу при разработке Кодекса мер дисциплинарного воздействия СРО ПАРТАД.

Типовой дисциплинарный кодекс СРО, как правило, состоит из двух разделов и десяти глав.

Раздел первый кодекса содержит общие положения о дисциплинарном производстве, раздел второй, являясь его особенной частью, определяет отдельные виды составов дисциплинарных нарушений и предусматривает санкции за их совершение.

В главе 1 кодекса обычно определяются задачи дисциплинарного производства, даются определения основных терминов и сокращений; определяются порядок вступления в силу дисциплинарного кодекса, изменений и дополнений к нему, полномочия саморегулируемой организации и ее дисциплинарных органов, уполномоченных осуществлять применение мер дисциплинарного воздействия.

Глава 2 кодекса дает определение дисциплинарного нарушения, оснований для привлечения и освобождения от дисциплинарной ответственности, субъектов дисциплинарной ответственности.

В главе 3 кодекса устанавливаются виды дисциплинарных взысканий и определяется порядок их наложения.

Глава 4 кодекса посвящена процессуальным вопросам дисциплинарного производства.

В данной главе определяются задачи и принципы дисциплинарного производства, порядок предоставления и исследования доказательств, оценки их органами, уполномоченными на рассмотрение дел о дисциплинарных нарушениях.

Глава 5 кодекса характеризует участников дисциплинарного производства, содержит основные положения о правах и обязанностях членов СРО, привлекаемых к дисциплинарной ответственности, их представителях, правах и обязанностях заявителя о дисциплинарном нарушении, свидетелей, экспертов, переводчиков.

Глава 6 кодекса определяет основания возбуждения дисциплинарного производства.

Глава 7 кодекса устанавливает порядок подготовки дела о дисциплинарном нарушении к рассмотрению.

Глава 8 кодекса содержит основные правила дисциплинарного разбирательства.

Глава 9 кодекса определяет порядок обжалования и отмены решений дисциплинарного комитета.

Глава 10 кодекса содержит основные требования к исполнению решений дисциплинарного комитета.

В разделе II кодекса определен перечень основных составов дисциплинарных нарушений и установленных за них дисциплинарных взысканий.

Основные требования к порядку организации дисциплинарного комитета, кворума, необходимого для принятия решений данным органом СРО, устанавливаются другим внутренним документом СРО - положением о дисциплинарном комитете соответствующей саморегулируемой организации.

Данным внутренним документом СРО, в частности, может устанавливаться, что дисциплинарный комитет является специальным органом организации и в своей деятельности подотчетен совету директоров организации, что он избирается советом директоров организации из числа экспертов, не представляющих членов организации, в составе председателя, его заместителей и членов комитета, обладающих специальными знаниями и практическим опытом работы в сфере правового регулирования деятельности, осуществляемой участниками саморегулируемой организации.

В положении о дисциплинарном комитете СРО определяется срок работы экспертов в дисциплинарном комитете, - к примеру, два года со дня их утверждения в составе дисциплинарного комитета с возможностью пролонгации указанного срока на двухгодичный период неограниченное количество раз. Количественный состав дисциплинарного комитета определяется советом директоров организации.

Совет директоров организации вправе внести любые изменения в количественный и персональный состав дисциплинарного комитета.

Положением определяется компетенция членов дисциплинарного комитета, устанавливается, что дисциплинарный комитет возглавляет его председатель, избираемый членами комитета из своего состава простым большинством. Председатель дисциплинарного комитета:

- представляет дисциплинарный комитет перед советом директоров и другими органами организации;

- организует работу дисциплинарного комитета;

- обеспечивает ведение документации, отражающей работу дисциплинарного комитета.

В отсутствие председателя дисциплинарного комитета его функции выполняются одним из членов дисциплинарного комитета по назначению председателя дисциплинарного комитета.

Положение также устанавливает общие требования к деятельности членов дисциплинарного комитета, определяя, что члены дисциплинарного комитета обязаны осуществлять свои полномочия добросовестно, в соответствии с кодексом мер дисциплинарного воздействия организации и внутренними документами организации.

Общий порядок организации работы дисциплинарного комитета может определяться положением следующим образом. Дисциплинарный комитет осуществляет свою деятельность путем проведения заседаний, на которых рассматриваются вопросы, относящиеся к его компетенции. Заседания дисциплинарного комитета созываются его председателем, а в отсутствие последнего - одним из его заместителей. Дисциплинарный комитет правомочен рассматривать вопросы, относящиеся к его компетенции, если в его заседании принимает участие не менее половины состава его членов. Решения дисциплинарным комитетом принимаются простым большинством голосов и обязательны для выполнения всеми членами организации с момента вступления их в силу в порядке, установленном кодексом мер дисциплинарного воздействия организации. При равенстве голосов, поданных "за" и "против", голос председателя дисциплинарного комитета является решающим. Решения дисциплинарного комитета должны быть выражены в категоричной и краткой форме. Решение дисциплинарного комитета не может быть пересмотрено дисциплинарным комитетом, за исключением пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам. дисциплинарный комитет вправе вынести дополнительное решение, разъясняющее предыдущее. При несогласии с принятым решением любой член дисциплинарного комитета вправе приложить к решению дисциплинарного комитета свое особое мнение в письменной форме. Решение дисциплинарного комитета может быть обжаловано лицом, в отношении которого оно вынесено, в совет директоров организации в порядке, предусмотренном кодексом мер дисциплинарного воздействия. Жалоба на решение дисциплинарного комитета может быть подана в течение 10 дней со дня получения копии решения дисциплинарного комитета. Решения, принятые дисциплинарным комитетом на своих заседаниях, оформляются постановлениями, которые подписываются председателем дисциплинарного комитета и секретарем заседания. На заседаниях дисциплинарного комитета секретарем дисциплинарного комитета или иным лицом из числа членов дисциплинарного комитета ведется протокол заседаний дисциплинарного комитета.

Как видно из вышеприведенного перечисления основного содержания двух основных внутренних документов, регулирующих осуществление дисциплинарного производства саморегулируемыми организациями, многие их нормы взаимосвязаны, а некоторые из них даже слегка дублируют положения друг друга.

Такое положение дел вполне допустимо при условии, что между требованиями двух данных внутренних документов СРО нет противоречий, но может быть также и устранено за счет исключения из положения о дисциплинарном комитете СРО процессуальных вопросов, регулируемых ее дисциплинарным кодексом.

Кроме двух вышеназванных внутренних нормативных правовых актов СРО общие основы дисциплинарного производства устанавливаются также положениями устава саморегулируемой организации.

<< | >>
Источник: Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта. 2010

Еще по теме 4. Внутренние документы саморегулируемых организаций, регламентирующие дисциплинарное производство:

  1. Приложения (образцы документов дисциплинарного производства саморегулируемой организации)
  2. 20. Проблемы дисциплинарного производства саморегулируемых организаций
  3. 19. Опыт дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА в США
  4. Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта, 2010
  5. 20.6. Возможные варианты развития саморегулируемых организаций и их дисциплинарного производства
  6. 20.2. Непонимание роли и значения дисциплинарного производства в саморегулируемых организациях их руководящими органами
  7. 19.1. Общая характеристика дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА
  8. 2. Место дисциплинарного производства саморегулируемых организаций в системе гражданского и административного права
  9. Статья 55.15. Применение саморегулируемой органи-зацией мер дисциплинарного воздействия в отношении членов саморегулируемой организации
  10. 19.2. Общие принципы наложения дисциплинарных взысканий дисциплинарными органами саморегулируемой организации ФИНРА
  11. 18. Дисциплинарная практика саморегулируемой организации ПАРТАД
  12. 3. Дисциплинарные органы саморегулируемых организаций
  13. 19.3. Дисциплинарная практика саморегулируемой организации ФИНРА
  14. Статья 60. Нарушение требований Устава Организации и внутренних документов Организации
  15. Приложение 2 "Утверждено" коллегиальным руководящим органом СРО Кодекс мер дисциплинарного воздействия саморегулируемой организации
  16. 18.2. Дисциплинарные дела, возбужденные по жалобам на действия членов саморегулируемой организации лицами, не являющимися ее членами
  17. 18.4. Дисциплинарные дела, возбужденные по результатам инспекционной проверки деятельности членов саморегулируемой организации управлением контроля и мониторинга
  18. 18.1. Дисциплинарные дела, возбужденные по заявлению одного участника саморегулируемой организации на действия другого участника
  19. 20.3. Недостаточное материальное обеспечение дисциплинарного производства и проблемы его организации