<<
>>

14. Решение по дисциплинарному делу

Дисциплинарными кодексами саморегулируемых организаций также не обязательно должны быть установлены особые требования к содержанию решения дисциплинарного комитета, может быть указан лишь перечень нормативных правовых актов, которыми дисциплинарный комитет должен руководствоваться при вынесении решения (к примеру, нормативные правовые акты, регулирующие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, внутренние документы саморегулируемой организации, обычаи делового оборота на рынке ценных бумаг).

Согласно дисциплинарным кодексам по результатам рассмотрения дисциплинарного дела дисциплинарный комитет принимает одно из следующих решений: о наложении дисциплинарного взыскания, о прекращении производства по дисциплинарному делу.

Порядок объявления решения дисциплинарного комитета также определяется дисциплинарными кодексами саморегулируемых организаций.

Согласно содержащимся в них положениям дисциплинарный комитет объявляет другим участникам дисциплинарного производства решение по делу на следующий день после дня проведения заседания. Копия выписки из протокола заседания дисциплинарного комитета выдается (направляется) члену организации, привлеченному к дисциплинарной ответственности, заявителю в семидневный срок со дня принятия решения. Копия решения из протокола заседания дисциплинарного комитета, если решение дисциплинарного комитета в установленный срок не было обжаловано в совет директоров, а также, если в удовлетворении жалобы советом директоров было отказано, направляется дисциплинарным комитетом в государственный лицензирующий орган, контролирующий деятельность членов саморегулируемой организации.

Кроме того, дисциплинарный комитет после вынесения решения по делу вправе направить члену СРО, привлеченному к дисциплинарной ответственности, рекомендации по устранению последствий дисциплинарного нарушения, а также причин и условий, вызвавших его совершение.

Как видно из правил, установленных дисциплинарными кодексами саморегулируемых организаций, дисциплинарный комитет извещает иных участников дисциплинарного производства о принятом решении по дисциплинарному делу на следующий день после проведения заседания.

Казалось бы, почему не в день проведения заседания? И действительно, на стадии становления дисциплинарного производства в саморегулируемых организациях действовало такое положение, согласно которому дисциплинарный комитет обязан был по окончании заседания оглашать резолютивную часть принятого им решения.

Заявитель о дисциплинарном нарушении и лицо, привлекаемое к дисциплинарной ответственности, удалялись из зала заседания и с тревогой и волнением томились в коридоре, пока члены дисциплинарного комитета, подобно знатокам из клуба "Что, где, когда?", за одну минуту пытались найти ответ на сложный вопрос о том, каким же должно быть решение по дисциплинарному делу в свете представленных доказательств. И такие решения, как правило, в 50% из 100 были поспешными и неправильными. Затем ошибки дисциплинарного комитета в большинстве случаев исправлялись за счет повторного рассмотрения дисциплинарного дела советом директоров саморегулируемой организации или пересмотра его дисциплинарным комитетом по вновь открывшимся обстоятельствам.

Тем не менее делалось это все, как правило, с большим скандалом, устраиваемым справедливо негодующим членом саморегулируемой организации, ошибочно привлеченным к дисциплинарной ответственности, или заявителем о дисциплинарном нарушении, не получившим должной защиты его прав и законных интересов со стороны дисциплинарного комитета саморегулируемой организации.

Поэтому решено было оглашать решение по дисциплинарному делу на следующий день после проведения заседания дисциплинарного комитета, таким образом, чтобы члены дисциплинарного комитета могли без спешки обсудить всю совокупность представленных доказательств, внимательно ознакомиться с каждым из них, высказать и выслушать все возможные доводы и аргументы в пользу того или иного решения. И только потом, на следующий день после того, как наплыв эмоций сменит логическое понимание существа рассматривавшегося вопроса, огласить принятое по дисциплинарному делу решение.

Оглашается резолюция с указанием статьи дисциплинарного кодекса, соответствующей санкции либо положений дисциплинарного кодекса, на которых было основано решение о прекращении дисциплинарного производства в отношении лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности.

После оглашения резолюции по принятому дисциплинарному делу сотрудник саморегулируемой организации, ответственный за осуществление в ней дисциплинарного производства (председатель дисциплинарного комитета или его ответственный секретарь), приступает к документальному оформлению решений дисциплинарного органа СРО.

В различных саморегулируемых организациях к оформлению решения дисциплинарного комитета подходят по-разному, в одних предпочитают использовать форму мотивированного решения дисциплинарного комитета, подобного решениям арбитражных судов, с включением в него вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной частей.

Вводная часть такого решения дисциплинарного комитета содержит наименование дисциплинарного комитета, принявшего решение; состав членов дисциплинарного комитета, принимавших участие в заседании, фамилию лица, которое вело протокол заседания дисциплинарного комитета; номер дисциплинарного дела, дату и место принятия решения; предмет рассмотрения; наименования лиц, участвующих в деле, фамилии лиц, присутствовавших в заседании дисциплинарного комитета, с указанием их полномочий.

Описательная часть решения дисциплинарного комитета должна содержать краткое изложение заявленных требований и возражений, объяснений, заявлений и ходатайств лиц, участвовавших в его рассмотрении.

В мотивировочной части решения дисциплинарного комитета указываются:

1) фактические и иные обстоятельства дела, установленные дисциплинарным комитетом;

2) доказательства, на которых основаны выводы дисциплинарного комитета об обстоятельствах дела и доводы в пользу принятого решения; мотивы, по которым дисциплинарный комитет отверг те или иные доказательства, принял или отклонил приведенные в обоснование своих требований и возражений доводы лиц, участвующих в деле;

3) законы и иные нормативные правовые акты, стандарты и требования саморегулируемой организации, которыми руководствовался дисциплинарный комитет при принятии решения, и мотивы, по которым дисциплинарный комитет не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле.

Резолютивная часть решения дисциплинарного комитета должна содержать выводы о привлечении лица к дисциплинарной ответственности либо о прекращении дисциплинарного производства.

Другие саморегулируемые организации пошли иным путем, определив в дисциплинарных кодексах, что решения дисциплинарного комитета оформляются в виде выписки из протокола заседания дисциплинарного комитета, которая затем выдается (направляется) члену саморегулируемой организации, привлеченному к дисциплинарной ответственности, заявителю о дисциплинарном нарушении в семидневный срок со дня принятия решения.

Выписка из протокола заседания дисциплинарного комитета содержит резолютивную часть решения дисциплинарного комитета по делу и указание на соответствующие нормы права, положения внутренних документов саморегулируемой организации, послужившие основанием для принятия решения по делу. Описательная и мотивировочная части решения во втором случае не оформляются.

Каждый из указанных подходов к оформлению решения дисциплинарного комитета имеет свои достоинства и недостатки.

Очевидными недостатками принятия решений дисциплинарного комитета по образу и подобию решений, принимаемых арбитражными судами, с включением в них описательной и мотивировочной частей является затратность процесса оформления данных решений.

Дисциплинарным комитетом саморегулируемой организации на одном заседании может рассматриваться от трех и до десяти дисциплинарных дел, по делам с участием многочисленной группы членов СРО возможно принятие решения в отношении нескольких десятков участников саморегулируемой организации одновременно.

Сотрудник СРО, ответственный за осуществление ее дисциплинарных процедур, не сможет оформить такую массу решений дисциплинарного комитета, содержащих описательную и мотивировочную часть, в течение семи дней.

Таким образом, срок, установленный для оформления решения дисциплинарного комитета СРО, может быть нарушен.

Другим недостатком оформления мотивировочной и описательной частей решений дисциплинарного комитета может стать в корне неверное восприятие решения дисциплинарного комитета иными участниками дисциплинарного производства в качестве аналога решения государственного арбитражного суда, следствием которого может стать придирчивый поиск недостатков оформления решения дисциплинарного комитета участниками дисциплинарного производства и обжалования его по формальным признакам.

Достоинством оформления мотивированного решения дисциплинарного комитета является упрощение возможности судить о характере выводов, сделанных дисциплинарным комитетом при пересмотре решения дисциплинарного комитета.

Тем не менее в случае пересмотра решения дисциплинарного комитета советом директоров СРО, где рассмотрение дела производится с самого начала и представитель дисциплинарного комитета в обязательном порядке присутствует на заседании совета директоров и устно знакомит членов совета директоров с содержанием выводов, к которым пришел дисциплинарный комитет в ходе рассмотрения дисциплинарного дела, роль документа, свидетельствующего о порядке рассмотрения дисциплинарного дела, выполняет протокол заседания дисциплинарного комитета, который также представляется для рассмотрения членам совета директоров.

Преимущества оформления выписки из протокола заседания дисциплинарного комитета, направляемой иным участникам дисциплинарного производства после рассмотрения дисциплинарного дела, также очевидны. Прежде всего соблюдаются сроки оформления решений дисциплинарного комитета. Выписки из протокола заседания дисциплинарного комитета могут оформляться по множеству дисциплинарных дел в кратчайшие сроки.

Другим достоинством оформления выписок из протокола заседания дисциплинарного комитета является обжалование решений дисциплинарного комитета, исходя из содержания их резолютивной части, по существу. Это делает пересмотр решения дисциплинарного комитета более предметным и по-настоящему объективным, поскольку, пересматривая решение дисциплинарного комитета, совет директоров СРО не имеет возможности, как это происходит во многих кассационных инстанциях российских судов, просто переписать описательную и мотивировочные части решения, оформленного по итогам рассмотрения дела в первой инстанции, но вынужден сам устанавливать факты по делу, а следовательно, приходить к собственным, независимым выводам по дисциплинарному делу.

<< | >>
Источник: Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта. 2010

Еще по теме 14. Решение по дисциплинарному делу:

  1. Статья 46. Объявление решения по делу и вручение копии решения
  2. Статья 26. Обстоятельства, исключающие производство по делу о дисциплинарном нарушении
  3. Статья 211. Решение арбитражного суда по делу об оспа-ривании решения административного органа о привлечении к ад-министративной ответственности
  4. Статья 48. Обжалование решений Дисциплинарного комитета
  5. 16. Обжалование решения дисциплинарного комитета
  6. Приложение 9 Решение Дисциплинарного комитета в сокращенной форме
  7. Статья 58. Прекращение исполнения решения о наложении дисциплинарного взыскания
  8. Статья 53. Последствия отмены решения Дисциплинарного комитета
  9. Приложение 8 Мотивированное решение Дисциплинарного комитета
  10. Статья 54. Обязательность решения о наложении дисциплинарного взыскания
  11. Статья 45. Решение по делу
  12. Статья 56. Контроль исполнения решения Дисциплинарного комитета
  13. Глава 10. Исполнение решений Дисциплинарного комитета
  14. Статья 211. Решение арбитражного суда по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности
  15. Статья 52. Отмена решения Дисциплинарного комитета по вновь открывшимся обстоятельствам
  16. Глава 9. Обжалование и отмена решений Дисциплинарного комитета
  17. 17. Исполнение решений дисциплинарных органов СРО
  18. Статья 201. Решение арбитражного суда по делу об оспа-ривании ненормативных правовых актов, решений и действий (без-действия) органов, осуществляющих публичные полномочия, долж-ностных лиц