<<
>>

Приложение 8 Мотивированное решение Дисциплинарного комитета

(примерный образец)

Решение Дисциплинарного комитета саморегулируемой организации

г. Москва "__"_______200__г.

Дело N___

Дисциплинарный комитет саморегулируемой организации в составе:

членов Дисциплинарного комитета А, Б, и В, исследовав материалы дела:

решение Совета директоров СРО по результатам проведения инспекционной проверки члена СРО; отчет члена СРО об исполнении предписания Совета директоров СРО по результатам проведенной инспекционной проверки, установил

при проведении инспекционной проверки профессиональной деятельности члена СРО был выявлен ряд нарушений.

Член СРО использовал для ведения реестра не сертифицированное программное обеспечение в отношении реестров трех эмитентов: А, В и С.

Журнал учета входящих документов члена СРО не содержал всех обязательных данных о лицах, предоставивших документы.

Ряд анкет зарегистрированных лиц не содержал обязательных для указания сведений.

В выписках из реестров эмитентов А В и С не был указан номер телефона члена СРО.

С учетом установленных фактов Дисциплинарный комитет пришел к выводу о том, что в своей деятельности член СРО допустил нарушения п.

3.4.1, 3.4.4, 3.4.5, 5.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27.

На основании пп. "а", "г" п. 1, пп. "а" п. 2 ст. 16, ст. 11, 79 Кодекса мер дисциплинарного воздействия решил:

применить в отношении члена СРО меру дисциплинарного воздействия в виде предупреждения с публичным извещением общественности.

Настоящее решение может быть обжаловано в Совет директоров СРО в месячный срок.

Члены Дисциплинарного комитета

Председатель Дисциплинарного комитета

<< | >>
Источник: Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта. 2010

Еще по теме Приложение 8 Мотивированное решение Дисциплинарного комитета:

  1. Приложение 9 Решение Дисциплинарного комитета в сокращенной форме
  2. Приложение 6 Извещение о заседании дисциплинарного комитета заявителя о дисциплинарном нарушении
  3. Приложение 5 Извещение лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, о заседании дисциплинарного комитета
  4. Приложение 7 Протокол N__ Заседания Дисциплинарного комитета СРО от "__"______200__г.
  5. Статья 48. Обжалование решений Дисциплинарного комитета
  6. 16. Обжалование решения дисциплинарного комитета
  7. Статья 56. Контроль исполнения решения Дисциплинарного комитета
  8. Глава 10. Исполнение решений Дисциплинарного комитета
  9. Статья 53. Последствия отмены решения Дисциплинарного комитета
  10. Глава 9. Обжалование и отмена решений Дисциплинарного комитета