<<
>>

12. Подготовка дисциплинарного дела к рассмотрению

После принятия решения о возбуждении дисциплинарного производства и направлении лицам, участвующим в дисциплинарном производстве, решения о возбуждении дисциплинарного производства и сопроводительных писем к нему, председатель дисциплинарного комитета или его секретарь приступает к подготовке дисциплинарного дела к рассмотрению.

Дисциплинарными кодексами саморегулируемых организаций может быть предусмотрено, что председатель дисциплинарного комитета при подготовке к рассмотрению дела о дисциплинарном нарушении разрешает вопросы о необходимости получения дополнительных материалов для рассмотрения дела у других участников дисциплинарного производства, об удовлетворении ходатайств других участников дисциплинарного производства, о необходимости вызова представителей других участников дисциплинарного производства и извещения их о времени и месте проведения заседания.

Ответственным работником СРО на данной стадии дисциплинарного производства рассматриваются документы, представленные сторонами.

Анализируются сведения, указанные в заявлении о дисциплинарном нарушении, а также поступивших объяснениях лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, и, исходя из их содержания, решается вопрос о достаточности прилагающихся к ним письменных доказательств либо необходимости представления дополнительных доказательств по дисциплинарному делу.

Например, в дисциплинарном деле о нарушении членом СРО требований нормативных правовых актов о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, связанном с необоснованным отказом регистратора внести изменения в реестр, подано заявление о дисциплинарном нарушении, но не приложена копия письменного отказа члена саморегулируемой организации. В деле о распространении не соответствующих действительности сведений, порочащих деловую репутацию члена СРО и нарушающих правила профессиональной этики, не имеется копии письма лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, указанного в жалобе в качестве документа, подтверждающего факт совершения данным членом СРО дисциплинарного нарушения.

Сотрудник СРО, ответственный за осуществление дисциплинарного производства, председатель или ответственный секретарь дисциплинарного комитета должен также решить вопрос о приглашении для личного участия в заседании дисциплинарного комитета заявителя или представителей лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности.

В данном случае с учетом характера дисциплинарного дела дисциплинарные комитеты СРО могут обеспечить три вида извещений участников дисциплинарного производства на стадии подготовки дисциплинарного дела к рассмотрению.

1.

Прямое приглашение заявителя или лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, для участия в заседании дисциплинарного комитета. В некоторых случаях для заявителя - физического лица участие в заседании дисциплинарного комитета с учетом запутанного характера его дела и отсутствия у данного лица достаточного числа однозначно трактуемых, неопровержимых доказательств, достаточных для формального рассмотрения дела государственным судом, является единственным шансом "добиться правды" и наказать "нечистого на руку" члена саморегулируемой организации.

По таким дисциплинарным делам участие заявителя в заседании дисциплинарного комитета СРО для правильного рассмотрения дисциплинарного дела более чем желательно, при условии, что данное лицо обладает возможностями обеспечить свое присутствие.

И такое обязательное приглашение заявителя о дисциплинарном нарушении для участия в заседании дисциплинарного комитета более чем оправданно. Ничто не заменит устных показаний заявителя по дисциплинарному делу, когда, как правило, в живой эмоциональной манере он делится с членами дисциплинарного комитета всеми подробностями имевшего место дисциплинарного нарушения в присутствии представителей лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, которые, в свою очередь, становятся обязанными пояснить сообщаемые им сведения, а также задать заявителю любые интересующие их вопросы.

Личное присутствие представителей лиц, привлекаемых к дисциплинарной ответственности, также чрезвычайно важно, в особенности по дисциплинарным делам, возбужденным по заявлениям о дисциплинарных нарушениях, не позволяющим точно установить подробности совершения вменяемого дисциплинарного нарушения.

Часто пояснения представителя лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, в особенности если данное лицо прекрасно осведомлено о характере рассматриваемого дела, проливают свет на обстоятельства дисциплинарного дела и позволяют членам дисциплинарного комитета правильно рассмотреть дисциплинарное дело.

2.

Уведомительное извещение участников дисциплинарного производства о предстоящем рассмотрении дисциплинарного дела. Применяется в случаях, когда, исходя из содержания представленных доказательств по дисциплинарному делу, ясно, что устные показания заявителя или лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, не могут существенно повлиять на характер рассмотрения дисциплинарного дела и содействовать принятию правильного решения по делу.

Такой порядок уведомления заявителя о дисциплинарном нарушении и лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, предполагающий сообщение о дате и времени заседания дисциплинарного комитета, но относящий вопрос о личном присутствии заинтересованных в нем лиц на их личное усмотрение, позволяет экономить время данных участников дисциплинарного производства, а также самого дисциплинарного комитета СРО.

Например, в некоторых дисциплинарных делах фактическая сторона дисциплинарного дела полностью установлена предварительной проверкой уполномоченного органа СРО (управления мониторинга и контроля) и в деле имеются объяснения иных участников дисциплинарного дела.

Дисциплинарное дело может также носить массовый характер, в силу которого обеспечить участие в деле представителей всех участников дисциплинарного дела невозможно по практическим соображениям. Например, в дисциплинарных делах о нарушении требований и правил представления в саморегулируемую организацию отчетности органы СРО могут представлять на рассмотрение дисциплинарного комитета СРО информацию о дисциплинарных нарушениях в отношении более чем полусотни участников СРО.

С массовыми дисциплинарными делами непосредственно связан вопрос о возможном соединении дисциплинарных дел, выделении из дела, находящегося в производстве дисциплинарного комитета, отдельного дисциплинарного дела.

Дисциплинарными кодексами саморегулируемых организаций может быть установлено, что если в дисциплинарный комитет направлено несколько заявлений, содержащих общий предмет и основания направления в отношении одного или нескольких членов организации, дисциплинарный комитет вправе рассмотреть все настоящие заявления в одном деле, в том числе отсутствие лиц, выступающих в качестве заявителей.

Если в адрес дисциплинарного комитета направлено заявление или уведомление о дисциплинарном нарушении в отношении нескольких членов организации, дисциплинарный комитет вправе рассмотреть такое заявление или уведомление в одном дисциплинарном деле в отсутствие лиц, привлекаемых к дисциплинарной ответственности.

Как видно из содержания данного правила, основной заботой и тревогой рассмотрения массовых дисциплинарных дел является частое отсутствие практической возможности обеспечить личное присутствие на заседании дисциплинарного комитета представителей всех заявителей о дисциплинарном нарушении либо лиц, привлекаемых к дисциплинарной ответственности.

Дисциплинарные дела о нарушениях в представлении отчетности о профессиональной деятельности или неуплате членских взносов рассматриваются на основании элементарных доказательств, свидетельствующих о своевременном направлении отчетности или своевременной оплате, что подтверждается соответствующим платежным документом с отметкой банка.

В отсутствие такого рода доказательств у лиц, привлекаемых к дисциплинарной ответственности, и соответствующих положений нормативных правовых актов саморегулируемой организации, регулирующих порядок осуществления дисциплинарного производства, допускающих рассмотрение дисциплинарного дела в отсутствие иных участников дисциплинарного производства, лица, привлекаемые к дисциплинарной ответственности, могут обжаловать решение дисциплинарного комитета по формальным процессуальным основаниям. Такие действия членов СРО существенно затруднят и усложнят процедуру дисциплинарного производства, снизят ее эффективность.

Рассмотрение дисциплинарного дела с приглашением и заслушиванием устных показаний представителей лиц, привлекаемых к дисциплинарной ответственности, по делу, возбужденному в отношении, например, 87 участников СРО, может растянуться на несколько дней, в то время как члены дисциплинарного комитета, в особенности являющиеся профессионалами из членов сотрудников СРО или сторонними экспертами, как правило, готовы потратить на нужды дисциплинарного производства не более трех-четырех часов подряд один раз в месяц или самое частое - в две недели при наличии исключительных обстоятельств.

Для решения данной проблемы дисциплинарными кодексами саморегулируемых организаций должно быть предусмотрено специальное правило, в соответствии с которым если в производстве дисциплинарного комитета находится два и более дел в отношении одного члена организации или в отношении нескольких членов организации по одному факту нарушения, дисциплинарный комитет вправе принять решение о соединении данных дел в одно.

Выделение дела допускается только в случае, если это не повлияет на всесторонность, полноту и объективность рассмотрения дела.

В данном отношении указанные положения дисциплинарных кодексов саморегулируемых организаций могут быть сформулированы в некоторой степени по образу процессуального соучастия в гражданском и арбитражном процессе.

<< | >>
Источник: Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта. 2010

Еще по теме 12. Подготовка дисциплинарного дела к рассмотрению:

  1. Статья 38. Подготовка дела о дисциплинарном нарушении к рассмотрению
  2. Статья 29.1. Подготовка к рассмотрению дела об административном правонарушении
  3. Статья 29.1. Подготовка к рассмотрению дела об административном правонарушении
  4. Статья 40. Место рассмотрения дела о дисциплинарном нарушении
  5. Статья 29.4. Определение, постановление, выносимые при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении
  6. Статья 29.4. Определение, постановление, выносимые при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении
  7. 5. Разграничение полномочий по рассмотрению дисциплинарных дел между различными органами дисциплинарного производства
  8. Статья 292. Подготовка дела к судебному разбирательству и рассмотрение заявления о признании движимой вещи бесхозяйной или о признании права муниципальной собственности на бесхозяйную недвижимую вещь
  9. Статья 39. Основания для возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, место рассмотрения дела, а также последствия выявления признаков административного правонарушения при рассмотрении дела о нарушении антимонопольного законодательства
  10. Статья 39. Основания для возбуждения дела о нарушении антимонопольного законодательства, место рассмотрения дела, а также последствиявыявления признаков административного правонарушения при рассмотрении дела о нарушении антимонопольного законодательства