<<
>>

17. Исполнение решений дисциплинарных органов СРО

Принимая во внимание, что саморегулируемые организации не располагают государственным аппаратом обеспечения принудительного исполнения принятых решений, они вынуждены рассчитывать исключительно на собственные силы.

Отсутствие государственного принуждения, обеспечивающего обязательность исполнения решений, принятых дисциплинарными органами саморегулируемых организаций, не препятствует использованию собственных рычагов воздействия.

По правилам дисциплинарных кодексов саморегулируемых организаций решение дисциплинарного органа о наложении дисциплинарного взыскания является обязательным для всех членов организации, органов, должностных лиц и сотрудников саморегулируемой организации.

Штраф, наложенный на члена саморегулируемой организации, подлежит уплате на расчетный счет организации в срок не позднее трех дней с момента вступления в силу соответствующего решения дисциплинарного комитета или совета директоров организации.

Контроль исполнения решения дисциплинарного комитета организует председатель дисциплинарного комитета.

Дисциплинарными кодексами саморегулируемых организаций может быть установлено, что дисциплинарный комитет с учетом финансового положения члена СРО, привлеченного к дисциплинарной ответственности, и иных заслуживающих внимания обстоятельств вправе принять решение об отсрочке исполнения решения о наложении штрафа.

Отсрочка не может превышать трех месяцев со дня вынесения решения о привлечении члена СРО к дисциплинарной ответственности.

Дисциплинарный комитет принимает решение о прекращении исполнения решения о наложении дисциплинарного взыскания в случаях:

1) внесения изменений и дополнений в кодекс, отменяющих дисциплинарную ответственность за соответствующее деяние;

2) ликвидации организации - члена саморегулируемой организации, привлеченной к дисциплинарной ответственности;

3) исключения члена саморегулируемой организации;

4) отмены решения дисциплинарного комитета.

Исполнение решений, принятых дисциплинарными органами саморегулируемых организаций, обеспечивается привлечением к дисциплинарной ответственности члена саморегулируемой организации, не исполнившего решение дисциплинарного органа СРО, наложением дополнительного штрафа либо исключением из числа членов саморегулируемой организации.

Невыполнение членом организации решений и (или) обязательных предписаний (представлений) органов СРО, в том числе дисциплинарного комитета, влечет объявление замечания, вынесение предупреждения с публичным извещением общественности, наложение штрафа в размере от 50 до 500 минимальных размеров оплаты труда.

Повторное совершение нарушения, указанного выше, в течение шести месяцев со дня наложения дисциплинарного взыскания за предыдущее нарушение влечет наложение штрафа в размере от 100 до 500 минимальных размеров оплаты труда, приостановление членства или исключение из членов саморегулируемой организации.

Таким образом, член саморегулируемой организации, привлеченный к дисциплинарной ответственности, оказывается перед выбором: либо ему согласиться с решением, принятым дисциплинарным органом саморегулируемой организации, либо оказаться перед фактом исключения его из числа членов саморегулируемой организации.

Прекращение членства в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг ранее в соответствии с Положением о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 1 июля 1997 г.

N 24*(23), означало фактическое аннулирование лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В связи с действием данного правила нормативного правового акта федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг членство в саморегулируемых организациях являлось обязательным.

В данный период, когда исключение из числа членов саморегулируемой организации означало потерю возможности осуществлять предпринимательскую деятельность для определенного юридического лица, исполнение решений дисциплинарных органов СРО подкреплялось санкцией в виде аннулирования лицензии члена СРО вследствие прекращения его членства в саморегулируемой организации.

Вышеназванное положение ФКЦБ России устанавливало, что член саморегулируемой организации может быть исключен из нее по решению коллегиального органа в случаях и в порядке, установленных уставом и внутренними документами саморегулируемой организации.

В случае, если профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в течение трех месяцев с момента исключения или выхода из саморегулируемой организации не вступит в саморегулируемую организацию, его лицензия аннулируется лицензирующим органом.

С учетом обстоятельств, повлекших исключение члена из саморегулируемой организации, и если это необходимо в интересах его клиентов или владельцев ценных бумаг, лицензирующий орган вправе продлить действие его лицензии на срок до шести месяцев и обратиться в саморегулируемую организацию с требованием повторно рассмотреть вопрос о целесообразности восстановления членства в саморегулируемой организации.

Вышеуказанные положения нормативного правового акта федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, действующего в данной редакции его пунктов 6.7 и 6.8 в настоящее время, очевидно, свидетельствовали о намерении государства установить обязательность членства в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг.

Иным правовым актом, устанавливавшим обязательность членства в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг, был Указ Президента РФ от 1 июля 1996 г. N 1008 "Об утверждении концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации"*(24).

Согласно п. 7 Указа Президента РФ членство в саморегулируемых организациях являлось необходимым для всех профессиональных участников рынка, осуществляющих виды деятельности, регулирование которых входит в компетенцию соответствующей саморегулируемой организации.

При таких правовых условиях штраф, наложенный дисциплинарным органом СРО, являлся гораздо меньшим злом, чем потеря бизнеса как такового. Данное обстоятельство побуждало членов саморегулируемых организаций, намеревающихся и впредь продолжить профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, исполнять решения дисциплинарных органов СРО.

Впоследствии, с принятием Указа Президента РФ от 16 октября 2000 г. N 1756 "О признании утратившими силу отдельных положений актов Президента РФ, касающихся развития рынка ценных бумаг"*(25), отменившим вышеназванное указание об обязательности членства в СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также в связи со сменой руководства федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, функции данного государственного органа стали осуществляться по правилу "новая метла по новому метет". ФКЦБ (ФСФР) России из основного защитника и активного сторонника идеи саморегулирования, которую он всеми силами государственного принуждения претворял в жизнь, превратился в противника саморегулируемых организаций. Затем, после очередной смены руководства данного органа государственной власти негативное отношение сменилось должным прагматизмом и определенным не слишком активным взаимодействием.

В течение последних нескольких лет федеральный орган исполнительной власти перестал аннулировать лицензии профессиональных участников, исключенных из числа членов саморегулируемых организаций и не вступивших в саморегулируемую организацию в течение трех месяцев.

Неисполнение федеральным органом исполнительной власти указанного положения ранее принятого им нормативного правового акта обосновывается ссылками на положения вышеназванного Указа Президента РФ от 16 октября 2000 г. N 1756 и ч. 2 ст. 30 Конституции РФ, устанавливающей, что никто не может быть принужден к вступлению в какое-либо объединение или пребыванию в нем.

После вышеназванной фактической отмены обязательности членства в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг состояние в данных объединениях является вопросом, отнесенным на усмотрение самих их участников. Тем не менее, несмотря на данное обстоятельство, процедура исполнения решений дисциплинарных органов СРО не претерпела значительных изменений и предполагает аналогичный порядок наложения штрафа и исключения члена СРО, отказывающегося исполнять решение по дисциплинарному делу, из членов саморегулируемой организации.

<< | >>
Источник: Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта. 2010

Еще по теме 17. Исполнение решений дисциплинарных органов СРО:

  1. Приложение 2 "Утверждено" коллегиальным руководящим органом СРО Кодекс мер дисциплинарного воздействия саморегулируемой организации
  2. Приложение 7 Протокол N__ Заседания Дисциплинарного комитета СРО от "__"______200__г.
  3. Глава 10. Исполнение решений Дисциплинарного комитета
  4. Статья 58. Прекращение исполнения решения о наложении дисциплинарного взыскания
  5. Статья 56. Контроль исполнения решения Дисциплинарного комитета
  6. 5. Разграничение полномочий по рассмотрению дисциплинарных дел между различными органами дисциплинарного производства
  7. 19.2. Общие принципы наложения дисциплинарных взысканий дисциплинарными органами саморегулируемой организации ФИНРА
  8. Статья 201. Решение арбитражного суда по делу об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц
  9. Приложение 9 Решение Дисциплинарного комитета в сокращенной форме
  10. Приложение 8 Мотивированное решение Дисциплинарного комитета
  11. Статья 203. Отсрочка или рассрочка исполнения решения суда, изменение способа и порядка исполнения решения суда