<<
>>

20.2. Непонимание роли и значения дисциплинарного производства в саморегулируемых организациях их руководящими органами

Огромное значение в развитии дисциплинарного производства в саморегулируемых организациях имеет отношение к ним руководящих органов саморегулируемой организации.

К сожалению, оно не всегда отвечает целям и задачам деятельности саморегулируемой организации.

Наиболее распространенными случаями неадекватного отношения к дисциплинарному производству руководящих органов СРО можно назвать следующие.

Восприятие дисциплинарного производства в качестве "неизбежного зла", бесполезного и вредного для членов саморегулируемой организации занятия, существующего только в силу обязанности, возложенной на саморегулируемые организации законом и решениями федерального органа исполнительной власти, регулирующего деятельность членов саморегулируемой организации.

Такой подход был характерен для исполнительных органов некоторых СРО на этапе становления дисциплинарного производства в саморегулируемых организациях. Исполнительный орган в указанном случае, воспринимая себя в качестве так называемого лоббиста, защитника интересов членов организации, стремится всеми возможными способами "задушить" нормальное развитие дисциплинарного производства, свести его до формального минимума.

Эффективное выполнение своих функций дисциплинарным комитетом такой СРО вызывает конфликт интересов сотрудников СРО, ответственных за осуществление дисциплинарного производства, заинтересованных в надлежащем исполнении своих прямых обязанностей, и исполнительного органа саморегулируемой организации, незаинтересованного в существовании дисциплинарного производства как такового.

Исполнительный орган СРО в указанной ситуации рассматривает каждую жалобу на решение дисциплинарного комитета как катастрофу, угрожающую его личному авторитету и власти, пытается вмешиваться в ход осуществления дисциплинарного производства, влиять на решения дисциплинарного комитета, давая указания сотруднику СРО, ответственному за осуществление дисциплинарного производства, что в случае профессионального дисциплинарного комитета (формируемого из числа исполнительных органов или иных представителей членов СРО) является занятием бесполезным и никак не влияющим на независимость дисциплинарного комитета и принимаемые им решения.

Конфликт интересов в данном случае может оказаться настолько острым, что может привести к отстранению от должности неадекватного руководителя саморегулируемой организации, в случае если в дело вмешается федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, контролирующий деятельность СРО, либо периодическим увольнениям сотрудников саморегулируемой организации, ответственных за осуществление дисциплинарного производства, в случае, если верх в данном конфликте возьмет недобросовестный руководитель СРО.

В любом случае такая саморегулируемая организация будет весьма нерасторопной в вопросах реагирования на поступающие к ней сигналы о дисциплинарных нарушениях и низкоэффективной в деле защиты прав и законных интересов клиентов ее участников, что в конце концов превратит ее из саморегулируемой организации в частный клуб по интересам.

Другой случай - это отношение исполнительного органа СРО к дисциплинарному производству как инструменту его личной власти.

Ни для кого не секрет, что любая власть может плохо влиять на людей, ею обладающих, лишь подлинно великие люди, воспринимающие власть как обязанность, а не возможность безнаказанно творить произвол, могут устоять перед ее соблазном. Большинство же обычных людей власть развращает, "абсолютная власть развращает абсолютно".

Сегодня в России мы живем в смутные времена узаконенного присвоения чужой собственности, так называемой приватизации всего и вся, потомки объективно оценят масштабы этого грандиозного по своему значению явления, которое многие социологи и историки не без оснований называют не иначе как катастрофой. Если сегодня, несмотря на официальные предостережения главы государства, в "частные лавочки" превращают государственные должности, включая суды, соблазн "извлечь как можно больше личной пользы" из управления саморегулируемой организацией без учета коллективных интересов ее участников может также оказаться слишком большим.

В указанном случае судьба дисциплинарного производства саморегулируемой организации в особенности в условиях обязательности членства в ней и формирования экспертного дисциплинарного комитета (из числа экспертов, не являющихся представителями членов СРО) может вновь полностью оказаться в руках сотрудника СРО, ответственного за его осуществление.

При условии его недостаточно принципиального и добросовестного отношения к выполнению своих обязанностей дисциплинарное производство может превратиться в заурядный инструмент произвола, укрепления влияния и личной власти руководителя саморегулируемой организации либо привести к конфликту интересов при его осуществлении.

В указанной ситуации попытки руководящего органа СРО оказать влияние на ход рассмотрения дисциплинарных дел могут представлять собой стремление манипулировать им, что приводит к снижению качества и объема рассмотрения дисциплинарных дел и снижает эффективность выполнения саморегулируемой организацией ее регулирующих функций.

Следующий случай - непонимание роли и значения дисциплинарного производства СРО советом директоров саморегулируемой организации.

Члены совета директоров могут не только, как правило, не уделять никакого внимания подготовке к заседаниям данного рабочего органа, но и не проявлять никакого интереса к соблюдению установленным дисциплинарным кодексом СРО процедур.

Будучи не подготовленными к большинству вопросов повестки дня заседания, они в лучшем случае поверхностно знакомятся с представленными материалами на заседании в течение двух-трех минут до начала рассмотрения вопроса либо требуют устных разъяснений по дисциплинарному делу непосредственно на заседании, не обращая внимания на предварительно предоставленные им письменные разъяснения и доказательства по дисциплинарному делу.

Такое недобросовестное отношение к исполнению своих обязанностей членами совета директоров вновь позволяет исполнительным органам саморегулируемых организаций манипулировать мнением данного руководящего органа и "продавливать" нужные ему решения.

Помимо неподготовленности к рассмотрению вопросов дисциплинарного производства, позволяющей легко манипулировать их мнением, члены совета директоров с недоверием относятся к дисциплинарному комитету, в большинстве случаев с предвзятостью к его решениям, они нередко считают решения дисциплинарного комитета заведомо неправильными.

Постоянное дополнительное разъяснение существа дисциплинарного производства членам совета директоров СРО и необходимость преодоления предвзятого отношения к дисциплинарному производству также препятствует нормальному его развитию.

<< | >>
Источник: Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта. 2010

Еще по теме 20.2. Непонимание роли и значения дисциплинарного производства в саморегулируемых организациях их руководящими органами:

  1. Приложение 2 "Утверждено" коллегиальным руководящим органом СРО Кодекс мер дисциплинарного воздействия саморегулируемой организации
  2. 18.5. Нарушение требований, установленных руководящими органами саморегулируемой организации
  3. Статья 55.15. Применение саморегулируемой органи-зацией мер дисциплинарного воздействия в отношении членов саморегулируемой организации
  4. 19.2. Общие принципы наложения дисциплинарных взысканий дисциплинарными органами саморегулируемой организации ФИНРА
  5. 20. Проблемы дисциплинарного производства саморегулируемых организаций
  6. 19. Опыт дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА в США
  7. Приложения (образцы документов дисциплинарного производства саморегулируемой организации)
  8. Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта, 2010
  9. 4. Внутренние документы саморегулируемых организаций, регламентирующие дисциплинарное производство
  10. 20.6. Возможные варианты развития саморегулируемых организаций и их дисциплинарного производства
  11. 19.1. Общая характеристика дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА
  12. 2. Место дисциплинарного производства саморегулируемых организаций в системе гражданского и административного права
  13. 18. Дисциплинарная практика саморегулируемой организации ПАРТАД
  14. 5. Разграничение полномочий по рассмотрению дисциплинарных дел между различными органами дисциплинарного производства
  15. 3. Дисциплинарные органы саморегулируемых организаций
  16. 19.3. Дисциплинарная практика саморегулируемой организации ФИНРА
  17. 20.5. Дискредитация деятельности саморегулируемой организации действиями ее исполнительных органов
  18. 18.2. Дисциплинарные дела, возбужденные по жалобам на действия членов саморегулируемой организации лицами, не являющимися ее членами
  19. 18.4. Дисциплинарные дела, возбужденные по результатам инспекционной проверки деятельности членов саморегулируемой организации управлением контроля и мониторинга