<<
>>

19.2. Общие принципы наложения дисциплинарных взысканий дисциплинарными органами саморегулируемой организации ФИНРА

Дисциплинарные взыскания в саморегулируемой организации ФИНРА налагаются, как и в российских саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг, с учетом характера и степени тяжести допущенных ее участниками дисциплинарных нарушений.

При этом избранное дисциплинарным органом СРО ФИНРА дисциплинарное взыскание должно быть объективным и справедливым, или адекватным.

При вынесении дисциплинарных решений дисциплинарные органы также вправе выходить за пределы санкций, установленных за определенные виды дисциплинарных нарушений, с учетом определенных фактических обстоятельств.

Интересно, что характерный для американского судопроизводства принцип прецедентного права распространяется и на дисциплинарное производство, в котором при принятии решения по дисциплинарному делу принимаются во внимание ранее вынесенные решения по аналогичным дисциплинарным делам.

Следование принципу дисциплинарного прецедента аргументируется необходимостью обеспечения единообразия практики дисциплинарного производства.

В целях обеспечения единообразия правоприменительной практики дисциплинарного производства в саморегулируемой организации ФИНРА были разработаны Основные принципы, используемые при назначении дисциплинарных санкций (General Principles Applicable to All Sanction Determinations), которые подлежат применению при рассмотрении дисциплинарных дел, а также прилагаемый к ним документ "Основные вопросы, подлежащие рассмотрению при разграничении санкций" (Principal Considerations in Determining Sanctions), который устанавливает перечень вопросов, вызывающих наибольшее затруднение при принятии дисциплинарными органами ФИНРА решений о назначении дисциплинарных санкций.

Кроме того, при принятии дисциплинарных решений дисциплинарными органами СРО ФИНРА используются также и другие разъяснения по вопросам о применении тех или иных видов дисциплинарных санкций.

Задачами дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА являются предотвращение совершения дисциплинарных нарушений в будущем и обеспечение соблюдения стандартов профессиональной деятельности индустрии рынка ценных бумаг США, защита прав и законных интересов инвесторов.

С учетом необходимости выполнения вышеназванных задач дисциплинарные взыскания должны быть достаточно значительными для того, чтобы предотвратить возможность повторного совершения дисциплинарных нарушений лицом, привлеченным к дисциплинарной ответственности.

Дисциплинарные санкции должны способствовать приведению профессиональной деятельности, осуществляемой лицами, привлеченными к дисциплинарной ответственности, в соответствие с общепринятыми стандартами ее осуществления.

По общему правилу дисциплинарного производства данной саморегулируемой организации дисциплинарные взыскания не должны носить характер наказаний, но должны эффективно предотвращать рецидив дисциплинарных нарушений и повышать уровень правопорядка в профессиональной деятельности ее участников.

В связи с этим за повторные дисциплинарные нарушения или неоднократные дисциплинарные нарушения в данной саморегулируемой организации предусмотрены более строгие дисциплинарные взыскания. При принятии решения об избрании меры дисциплинарного воздействия, применяемой к члену организации, во внимание принимается факт наличия дисциплинарных взысканий и совершения дисциплинарных нарушений в прошлом.

В качестве отягчающих дисциплинарную ответственность обстоятельств признаются:

- совершение аналогичного дисциплинарного нарушения в прошлом;

- допущение дисциплинарного нарушения в прошлом, связанного с пренебрежением требованиями регулятивных органов, правами инвесторов или правилами профессионального сообщества.

Наложение дисциплинарных взысканий осуществляется не только с учетом характера допущенного дисциплинарного нарушения, но и исходя из характера лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности.

К характеризующим данное лицо факторам, принимаемым во внимание дисциплинарными органами СРО ФИНРА при принятии решений о привлечении к дисциплинарной ответственности, относятся:

- величина финансовых активов компании;

- вид осуществляемой ею предпринимательской деятельности;

- число занятых в ней сотрудников;

- уровень ее рыночной активности;

- число других компаний, экономически контролируемых лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности;

- характер аффилированных лиц компании, привлекаемой к дисциплинарной ответственности;

- другие факторы, позволяющие дисциплинарным органам СРО ФИНРА судить о размере юридического лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, и степени дисциплинарного воздействия, необходимого для эффективного предотвращения совершения данным лицом дисциплинарных нарушений в будущем.

К числу основных дисциплинарных санкций, используемых дисциплинарными органами СРО ФИНРА, относятся:

- штраф;

- запрет на занятие определенным видом деятельности (применяется к физическим лицам) либо осуществление определенного вида предпринимательской деятельности (применяется к юридическим лицам) в течение определенного периода времени;

- запрет на совершение определенного действия;

- исключение из членов саморегулируемой организации;

- запрет на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Перечень возможных дисциплинарных взысканий является открытым.

Дисциплинарные органы саморегулируемых организаций вправе принять решение о вынесении дисциплинарного взыскания, не предусмотренного правилами дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА.

Данное полномочие дисциплинарных органов СРО ФИНРА существенно отличает их от полномочий дисциплинарных органов российских саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг, которые не вправе при рассмотрении дисциплинарных дел выходить за пределы полномочий, определенных их дисциплинарными кодексами. Перечень дисциплинарных взысканий, установленный дисциплинарными кодексами российских саморегулируемых организаций, является закрытым и не может дополняться членами дисциплинарных органов по собственному усмотрению.

К дополнительным дисциплинарным санкциям, не предусмотренным правилами дисциплинарного производства, которые могут быть вынесены членами дисциплинарных органов СРО ФИНРА, относятся:

- требование в отношении лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, об обращении к услугам компетентного консультанта по вопросу о приведении его профессиональной деятельности в соответствие с нормами права и требованиями саморегулируемой организации для исключения совершения дисциплинарных нарушений в будущем;

- запрет на осуществление предпринимательской деятельности определенным образом;

- требование об обязательном предоставлении определенного рода информации клиентам лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, услуги которым предоставляются в настоящее время или будут предоставляться в будущем, включая обязательное сообщение данным клиентам сведений о наложенных дисциплинарных взысканиях;

- требование об усилении контроля и надзора за деятельностью определенных сотрудников лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, или отдельных его структурных подразделений;

- требование, предъявляемое в отношении физического лица или юридического лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности;

- решение о необходимости получения обязательного предварительного письменного заключения СРО ФИНРА о соответствии определенной информации требованиям данной саморегулируемой организации перед предоставлением данных сведений широкому неопределенному кругу лиц.

Кроме того, решением дисциплинарных органов СРО ФИНРА может быть ограничен перечень ценных бумаг, торговля которыми осуществляется профессиональным участником рынка ценных бумаг, определенные действия лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности.

Дисциплинарный орган СРО ФИНРА вправе также обязать лицо, привлекаемое к дисциплинарной ответственности, осуществлять фиксацию осуществляемых процедур на магнитных или иных информационных носителях.

Помимо наложения дисциплинарных санкций, не предусмотренных положениями правил дисциплинарного производства СРО ФИНРА, ее дисциплинарные органы, как и дисциплинарные органы российских СРО на рынке ценных бумаг, также вправе принять решение о применении дисциплинарного взыскания с учетом смягчающих обстоятельств ниже нижнего предела установленного наказания.

Но в отличие от их российских коллег, члены дисциплинарных органов СРО ФИНРА уполномочены также на применение дисциплинарного наказания, степень тяжести которого превышает установленный допустимый максимум возможной санкции, исходя из исключительной тяжести допущенного членом саморегулируемой организации дисциплинарного нарушения или наличия обстоятельств, которые, по мнению большинства членов дисциплинарного органа, отягчают его дисциплинарную ответственность.

Особо важное значение придается определению степени дисциплинарной ответственности, исходя из тяжести допущенного дисциплинарного нарушения при применении такой меры дисциплинарного воздействия, как штраф.

Определение степени дисциплинарной ответственности члена саморегулируемой организации в денежном эквиваленте производится в порядке суммирования таких возможных обстоятельств, как:

- наличие неосторожной формы вины;

- дисциплинарное нарушение не повлекло причинения значительного вреда инвесторам или обществу;

- нарушение было вызвано некой системной проблемой либо иной причиной, которая ко времени принятия дисциплинарного решения уже исправлена или устранена.

При совершении множества дисциплинарных нарушений дисциплинарные органы СРО ФИНРА вправе налагать дисциплинарное взыскание за каждое из допущенных дисциплинарных нарушений в отдельности. Неоднократное совершение дисциплинарных нарушений, так же как и совершение нескольких или множества дисциплинарных нарушений, как и в российских саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг, признается дисциплинарными органами СРО ФИНРА в качестве отягчающего обстоятельства.

В каждом случае дисциплинарного нарушения, насколько это возможно, дисциплинарные органы СРО ФИНРА предпринимают меры, направленные на устранение вреда, причиненного дисциплинарным нарушением, восстановление положения, существовавшего до его совершения, и компенсацию причиненных дисциплинарным нарушением убытков.

Данные средства соответственно именуются реституцией (restitution) - восстановление положения, предшествовавшего совершению дисциплинарного нарушения, и компенсацией (rescission) - восполнение вреда, причиненного дисциплинарным нарушением.

Реституция является традиционным средством восстановления так называемого статуса кво, без осуществления которого права и законные интересы лица, пострадавшего от дисциплинарного нарушения, будут нарушены.

Реституция применяется в тех случаях, когда вред, причиненный определенным дисциплинарным нарушением, поддается исчислению, в особенности когда лицо, привлекаемое к дисциплинарной ответственности, определенно получило доход или какую-то иную имущественную выгоду от совершенного им дисциплинарного нарушения.

Пределы реституции определяются дисциплинарными органами СРО ФИНРА, исходя из размера финансовых потерь, подтвержденных представленными по дисциплинарному делу доказательствами.

Исходя из распространенного в американском праве принципа взимания штрафных убытков (punitive damages), дисциплинарные органы СРО ФИНРА вправе установить лицу, привлекаемому к дисциплинарной ответственности, обязанность возмещения заявителю по дисциплинарному делу денежных средств в сумме, превышающей размер неправомерно полученной выгоды.

Основным различием в подходах американской и российской правовых систем является то, что в США отсутствует деление права на публичное и частное. Все право в этой стране, как и в других странах правовой семьи общего права, является публичным. В связи с этим любое решение по частноправовому делу здесь носит характер общественно значимого. Четкие грани между государственным, общественным и частным отсутствуют.

По данной причине в США принято считать, что любое судебное решение по делу, поскольку оно направлено на применение норм исключительно публичного права, носит публично-правовой характер. С учетом изложенного судебным решением или решением дисциплинарного органа саморегулируемой организации ФИНРА может быть принято решение о возмещении вреда в размере, существенно превышающем его фактическую величину. Производится такое взыскание возмещения вреда в большем размере, в порядке штрафных санкций, применяемых к ответчику или, соответственно, лицу, привлекаемому к дисциплинарной ответственности, в силу необходимости обеспечения недопущения повторного совершения им нарушения норм права, в частности дисциплинарных нарушений.

Правовая природа штрафных убытков во многом схожа со штрафными санкциями по гражданскому праву, определяемыми частными соглашениями участников гражданских правоотношений, с тем отличием, что данные штрафные убытки заранее не были определены соглашением сторон и взимаются юрисдикционными органами по собственному усмотрению, исходя из собственного его мнения о степени тяжести вины лица, допустившего дисциплинарное нарушение.

В тех случаях, где это возможно, ответчику по дисциплинарному делу может быть также предписано возместить заявителю о дисциплинарном нарушении причиненный ему вред. Размер вреда, причиненного дисциплинарным нарушением лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, принимается также во внимание дисциплинарными органами СРО ФИНРА при определении размера дисциплинарного штрафа, подлежащего взысканию.

В частности, дисциплинарный штраф по таким делам может составить сумму, равную всей или части суммы прибыли, противоправно полученной лицом, привлеченным к дисциплинарной ответственности.

В отдельных случаях дисциплинарные органы СРО ФИНРА вправе также потребовать, чтобы лицо, привлекаемое к дисциплинарной ответственности, прошло процедуру повышения квалификации, с целью приведения его квалификации в соответствие с требованиями, установленными нормами права и стандартами СРО, соблюдение которых является необходимым для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В ходе дисциплинарного производства лицо, привлекаемое к дисциплинарной ответственности, вправе просить об отсрочке платежа или снижении размера штрафа с учетом его финансовой несостоятельности, при условии, что требования данного лица могут быть подтверждены соответствующими доказательствами.

В соответствии с основными принципами наложения дисциплинарных санкций в саморегулируемой организации ФИНРА дисциплинарные органы вправе принять решение о снижении размера наложенного дисциплинарного штрафа в случае, если требование о таком изменении принятого дисциплинарного решения было заявлено в отсутствие злого умысла, с соблюдением обязательного условия о подтверждении размера чистого капитала лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности.

Уменьшение размера наложенного дисциплинарного штрафа возможно в следующих случаях:

- данное дисциплинарное нарушение не является повторным или неоднократным;

- лицо, привлеченное к дисциплинарной ответственности, признало свою вину в совершении дисциплинарного нарушения;

- лицом, привлеченным к дисциплинарной ответственности, добровольно был принят ряд мер, направленных на устранение последствий совершенного им дисциплинарного нарушения;

- ответчик по дисциплинарному делу сам предпринимал попытки самостоятельного погашения размера вреда, причиненного его дисциплинарным нарушением;

- во время совершения дисциплинарного нарушения предпринимались необходимые меры контроля, операционного или технического характера, направленные на его предотвращение;

- лицом, привлеченным к дисциплинарной ответственности, предпринимались определенные усилия, направленные на предотвращение совершения дисциплинарных нарушений в порядке проведения образовательных занятий с его сотрудниками;

- дисциплинарное нарушение было допущено лицом, привлеченным к дисциплинарной ответственности, в силу того, что оно доверилось совету, данному специалистом в области юриспруденции или бухгалтерского учета;

- лицо, привлеченное к дисциплинарной ответственности, в течение длительного периода времени не допускало в своей деятельности дисциплинарных нарушений.

Важными вопросами для рассмотрения при избрании дисциплинарными органами СРО ФИНРА возможных дисциплинарных санкций являются оказание содействия в расследовании обстоятельств дисциплинарного нарушения либо, напротив, желание ответчика по дисциплинарному делу затянуть процедуру рассмотрения дисциплинарного дела либо его попытки ввести в заблуждение дисциплинарные органы СРО ФИНРА путем сообщения им недостоверных сведений по дисциплинарному делу.

Принимается также во внимание, являлось ли допущенное ответчиком дисциплинарное нарушение международным актом или деянием, в результате совершения которого был причинен вред иностранным физическим или юридическим лицам либо иностранным государствам.

Обстоятельством, отягчающим ответственность ответчика по дисциплинарному делу, признается предшествовавшее совершению дисциплинарного нарушения направление СРО ФИНРА (или любых иных властных структур) в адрес данного лица предупреждений либо указаний о недопустимости совершения данных действий.

Дисциплинарными органами СРО ФИНРА при определении ответственности лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, рассматривается вопрос о том, является ли допущенное дисциплинарное нарушение эпизодическим, разовым, с учетом предыдущего его безупречного поведения или деятельности или, напротив, носит длящийся или систематический характер.

Исследуется вопрос о вероятности и размере возможного финансового вреда, который мог бы быть при определенных условиях причинен заявителю о дисциплинарном нарушении.

Обязательно принимается во внимание так называемая цена сделки, или размер действительного и потенциально возможного вреда с учетом аналогичных дисциплинарных нарушений.

Кроме того, дисциплинарные органы СРО ФИНРА при вынесении решения по дисциплинарному делу обязаны принимать во внимание "степень искушенности", или уровень подготовленности и осведомленности лица, пострадавшего в результате допущенного дисциплинарного нарушения.

<< | >>
Источник: Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта. 2010

Еще по теме 19.2. Общие принципы наложения дисциплинарных взысканий дисциплинарными органами саморегулируемой организации ФИНРА:

  1. 19. Опыт дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА в США
  2. 19.3. Дисциплинарная практика саморегулируемой организации ФИНРА
  3. 19.1. Общая характеристика дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА
  4. Статья 55.15. Применение саморегулируемой органи-зацией мер дисциплинарного воздействия в отношении членов саморегулируемой организации
  5. 20.2. Непонимание роли и значения дисциплинарного производства в саморегулируемых организациях их руководящими органами
  6. Приложение 2 "Утверждено" коллегиальным руководящим органом СРО Кодекс мер дисциплинарного воздействия саморегулируемой организации
  7. Статья 54. Обязательность решения о наложении дисциплинарного взыскания
  8. Статья 58. Прекращение исполнения решения о наложении дисциплинарного взыскания
  9. Глава 3. Дисциплинарные взыскания и порядок их наложения
  10. Статья 18. Наложение взыскания при совершении нескольких дисциплинарных нарушений