<<
>>

19.1. Общая характеристика дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА

Саморегулируемая организация ФИНРА в Соединенных Штатах Америки также использует в своей деятельности систему привлечения ее членов к дисциплинарной ответственности в случаях нарушения ими правил данной организации.

Дисциплинарные дела в ней рассматриваются на основании регистрируемых заявлений о дисциплинарных нарушениях.

Рассмотрение дисциплинарных дел осуществляется коллегиально, составом (Коллегией), состоящим из профессионального должностного лица, уполномоченного на проведение слушаний дисциплинарных дел, и двух так называемых представителей индустрии, или профессиональных участников рынка, являющихся членами саморегулируемой организации ФИНРА.

Во время слушаний по дисциплинарному делу стороны представляют доказательства, позволяющие судить о наличии либо отсутствии в действиях компании нарушений правил СРО ФИНРА, федеральных законов США о ценных бумагах, правовых предписаний Комиссии по ценным бумагам и биржам США.

Уполномоченная на проведение слушаний Коллегия также рассматривает имеющиеся по данным обстоятельствам решения, принятые судами, Комиссией по ценным бумагам и биржам США, Национальным юрисдикционным советом ФИНРА. При рассмотрении дисциплинарных дел Коллегия руководствуется Общими принципами назначения соответствующих санкций СРО ФИНРА, принимает по итогам рассмотрения дел мотивированные письменные решения, в которых обосновывает применение тех или иных санкций*(31).

Любое физическое или юридическое лицо вправе обратиться с апелляцией на решение Коллегии ФИНРА по рассмотрению заявлений на действия ее членов и применению в отношении них санкций в Национальный юрисдикционный совет ФИНРА.

Национальный юрисдикционный совет ФИНРА представляет собой орган данной саморегулируемой организации, в котором в равной степени представлены интересы представителей профессиональных участников рынка и лиц, не являющихся его участниками и не связанными с ним.

Решение по дисциплинарному делу, принятое Национальным юрисдикционным советом СРО ФИНРА, в случае, если оно не было пересмотрено Управляющим советом данной организации, является окончательным решением СРО ФИНРА по дисциплинарному делу, которое может быть также обжаловано заинтересованными лицами в Комиссию по ценным бумагам и биржам США, а впоследствии, при несогласии с решением данного федерального органа исполнительной власти - в соответствующий федеральный окружной суд США.

Штрафы в соответствии с решениями уполномоченных органов СРО ФИНРА взимаются в соответствии с политикой взимания штрафов, согласно которой штраф рассматривается в качестве эффективного средства предотвращения нарушений.

Все денежные средства, взимаемые ФИНРА в виде штрафов, поступают на раздельный счет и не могут смешиваться с денежными средствами, находящимися на ее расчетном счете. Не учитываются данные денежные средства и при расчете бюджета саморегулируемой организации, не подлежат использованию при выплате заработной платы или бонусов ее работникам.

Использование данных средств разрешается только в качестве расходов на финансирование специальных проектов, связанных с регулированием деятельности ее членов, очевидно направленных на защиту инвесторов и обеспечение страхования и установления правил профессиональной деятельности на рынке.

Увеличение вышеназванного капитала допускается Советом управляющих до определенного уровня, дальнейшее увеличение капитала фонда штрафов требует утверждения финансовым комитетом Совета директоров ФИНРА либо ее Советом управляющих. Целевое расходование средств, полученных в результате перечисления дисциплинарных штрафов, контролируется путем проведения ежегодных аудиторских проверок.

Дисциплинарные слушания осуществляются в порядке, установленном правилами дисциплинарного производства СРО ФИНРА. В помощь членам СРО, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, и заявителям о дисциплинарных нарушениях было принято Руководство - процедуры дисциплинарных слушаний, основанное на процедурах дисциплинарного производства, установленных кодексом дисциплинарного производства ФИНРА.

Вышеназванное Руководство представляет собой отдельный документ, подробное разъяснение порядка применения мер дисциплинарного воздействия для инвесторов и членов саморегулируемой организации ФИНРА, привлекаемых к дисциплинарной ответственности. Так же как и в российских саморегулируемых организациях, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг*(32), вся информация о нормативных правовых документах, регулирующих вопросы осуществления дисциплинарного производства, опубликована в Интернете на официальной Интернет-странице саморегулируемой организации ФИНРА*(33).

Основным направлением дисциплинарного производства ФИНРА является применение мер дисциплинарного воздействия к членам СРО, допустившим в своей деятельности нарушения Правил деятельности участников Национальной ассоциации дилеров ценных бумаг (NASD Conduct Rules), федеральных законов о ценных бумагах и принятых на их основании подзаконных актов, равно как и правил Муниципального нормотворческого совета по ценным бумагам. Подходы, используемые при рассмотрении дисциплинарных дел саморегулируемой организацией ФИНРА, значительно отличаются от тех, которые на протяжении уже более десяти лет успешно применяются в российских саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг.

В частности, структура дисциплинарных органов данной саморегулируемой организации носит еще более разветвленный характер. Компетенция их также различна не только по инстанциям рассматриваемых дисциплинарных дел, но и по объему полномочий.

Коллегии, рассматривающие дела о дисциплинарных нарушениях, не уполномочены на самостоятельное расследование фактов дисциплинарных нарушений и вынесение суждения о наличии либо отсутствии у определенного члена данной саморегулируемой организации состава дисциплинарного нарушения.

Дисциплинарное производство данной американской саморегулируемой организации по своим формальным процедурам и по сложности практически идентично рассмотрению гражданских дел в федеральных судах и судах различных штатов Америки.

Правилами дисциплинарного производства ФИНРА установлены различные процессуальные ограничения и процедуры, позволяющие судить о наличии в организации дисциплинарного производства абсолютно доминирующей и единственно возможной состязательной модели рассмотрения дисциплинарных дел.

При этом дисциплинарная процедура саморегулируемой организации ФИНРА практически неотличима от процедуры судебной, что делает ее жесткой, инертной и не имеющей таких преимуществ, как оперативность рассмотрения дисциплинарных дел, свобода выбора модели дисциплинарного производства в зависимости от характера конкретного дисциплинарного дела и состава участников дисциплинарного производства и др.

Дисциплинарное производство СРО ФИНРА полно различных процедурных запретов и процессуальных предосторожностей, призванных окончательно превратить дисциплинарное производство саморегулируемой организации в разбирательство, аналогичное судебному, и защитить процессуальные права состязающихся его сторон.

Юристам правовой семьи романо-германского (континентального) права следует учитывать особенности правовой семьи общего права, к которой относится и система федерального права США, а также значительное большинство правовых систем штатов.

Детализация, основанная на правовых нормах, построенных по принципу от частного к общему, в отличие от романо-германской правовой семьи, где регулирование осуществляется по принципу от общего к частному, и граничащая с мелочной регламентацией и казуистикой любого возможного правового основания, обуславливает в том числе и специфику норм дисциплинарного производства американской саморегулируемой организации ФИНРА.

Процедура назначения коллегий для проведения дисциплинарных слушаний осуществляется сотрудником СРО ФИНРА, ответственным за осуществление дисциплинарного производства, который назначает дисциплинарную коллегию для рассмотрения дисциплинарного дела и принятия по нему решения в составе трех членов. Председатель данной коллегии является сотрудником СРО ФИНРА.

Сотрудник саморегулируемой организации, ответственный за осуществление дисциплинарного производства, независим по отношению к Исполнительному департаменту. Он не отвечает за ход расследования определенных дисциплинарных нарушений.

Так же как и в дисциплинарном производстве российских саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг, здесь допускается личное участие в слушаниях по дисциплинарному делу участников дисциплинарного производства, которые в СРО ФИНРА именуются "сторонами" по аналогии с производством судебным, либо представление их интересов адвокатами. Партнерство может быть представлено одним из участников данного партнерства либо адвокатом.

При этом самим сторонам дисциплинарного производства СРО ФИНРА, равно как и их представителям, запрещаются любые контакты с членами дисциплинарных органов СРО, за исключением формального общения, осуществляемого в присутствии представителей обеих сторон в форме процессуально регламентированных заседаний или слушаний, о времени и месте проведения которых стороны извещаются дисциплинарным органом заблаговременно.

Нарушение правила о запрете неформального или одностороннего общения стороны дисциплинарного производства с кем-либо из членов дисциплинарного органа СРО ФИНРА является основанием для применения санкций в отношении нарушителя данного правила.

Дисциплинарными процедурами американской СРО ФИНРА предусмотрен неизвестный российскому дисциплинарному производству СРО на рынке ценных бумаг институт мирового соглашения.

В соответствии с правилами дисциплинарного производства СРО ФИНРА с момента получения соответствующего предложения лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, им может быть предложено заявителю заключение мирового соглашения по дисциплинарному делу. Общим требованием к содержанию мирового соглашения является невозможность установления в нем санкции, не соответствующей тяжести допущенного дисциплинарного нарушения.

Решение об утверждении мирового соглашения сторон дисциплинарного производства до начала дисциплинарных слушаний по делу передается для утверждения в Национальный юрисдикционный совет СРО ФИНРА, который утверждает текст мирового соглашения либо отказывает в его утверждении.

В случае заключения мирового соглашения после начала дисциплинарных слушаний такое мировое соглашение подлежит обязательному предварительному утверждению дисциплинарной коллегией, рассматривающей дисциплинарное дело, до направления его на последующее утверждение Национальным юрисдикционным советом.

После утверждения мирового соглашения заявитель о дисциплинарном нарушении и лицо, привлекаемое к дисциплинарной ответственности, утрачивают соответственно право на обращение за защитой в дисциплинарный орган СРО или право на защиту и рассмотрение их дисциплинарного дела дисциплинарными органами саморегулируемой организации ФИНРА. Факт совершения дисциплинарного нарушения, признанный членом ФИНРА при заключении мирового соглашения, признается установленным и оспариванию не подлежит.

Обращение в дисциплинарные органы ФИНРА осуществляется, так же как и в российских саморегулируемых организациях, в порядке предъявления заявления о дисциплинарном нарушении или жалобы (complaint). Процедура предъявления заявления или жалобы чрезвычайно формализована.

Само данное заявление, как и другие представляемые сторонами дисциплинарно-процессуальные документы, должны соответствовать установленной дисциплинарными правилами форме. Сроки предъявления и рассмотрения процессуальных документов довольно большие.

Например, обязательным является предоставление отзыва лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, на поступившее заявление или жалобу заявителя о дисциплинарном нарушении.

Данный отзыв предоставляется не в течение, как правило, пяти или семи дней, как это происходит в российских СРО, а в течение 25 дней со дня получения заявления о дисциплинарном нарушении лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности.

В дополнение к отзыву допускается предоставление лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, ходатайства об уточнении сделанных в отношении него заявлений о фактах и нарушении правовых норм.

Заявление о дисциплинарном нарушении может быть изменено или дополнено в ходе дисциплинарного производства.

В случае, если лицо, привлекаемое к дисциплинарной ответственности, не представило отзыв на поступившее в отношении него заявление о дисциплинарном нарушении, ему направляется повторное уведомление, предписывающее обязанность представления отзыва в течение 14 дней со дня получения повторного уведомления либо в течение более длительного срока, который может быть установлен сотрудником саморегулируемой организации ФИНРА, ответственным за проведение дисциплинарных слушаний.

В случае непредоставления лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, отзыва на поступившее заявление о дисциплинарном нарушении, после получения повторного уведомления данное заявление может рассматриваться дисциплинарным органом СРО в качестве признанного данным лицом, и в отношении данного лица может быть принято решение о привлечении его к дисциплинарной ответственности ввиду неисполнения ответчиком по дисциплинарному делу возложенной на него обязанности.

С учетом изложенного лица, привлекаемые к дисциплинарной ответственности дисциплинарными органами СРО ФИНРА, как правило, предоставляют отзывы на поступившие в отношении них заявления о дисциплинарных нарушениях.

В отзыве на заявление о дисциплинарном нарушении ответчик по дисциплинарному делу может указать, что он не располагает достаточными сведениями ни для того, чтобы признать, ни для того, чтобы опровергнуть представленные в отношении него обвинения. При отклонении лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, части из предпринятых в отношении него обвинений отзыв должен включать все возможные аргументы защиты или опровержение фактов, указанных в заявлении о привлечении к дисциплинарной ответственности.

Опровержение фактов, предпринимаемое лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, основывается на опровержении норм права, указанных заявителем о дисциплинарном нарушении в качестве правовых оснований для обращения с заявлением. Отзыв ответчика по дисциплинарному делу не включает оспаривания истинности указанных в заявлении фактов.

После направления отзыва на заявление о дисциплинарном нарушении данный процессуальный документ дисциплинарного производства СРО ФИНРА может быть дополнен или изменен лишь с разрешения сотрудника СРО, ответственного за осуществление дисциплинарного производства. Разрешение на внесение изменений и дополнений в ранее представленный отзыв на заявление о дисциплинарном нарушении предоставляется в письменном ходатайстве, подаваемом на имя сотрудника СРО ФИНРА, ответственного за проведение дисциплинарных слушаний. В удовлетворении данного ходатайства может быть отказано в случае, если удовлетворение его может привести к неправильному или небеспристрастному рассмотрению дисциплинарного дела.

Лицо, привлекаемое к дисциплинарной ответственности, в соответствии с правилами дисциплинарного производства СРО ФИНРА обладает правом на рассмотрение его дисциплинарного дела в порядке, установленном вышеназванными правилами. В случае, если лицо, привлекаемое к дисциплинарной ответственности, заинтересовано в опровержении сделанных в отношении него заявлений о дисциплинарном нарушении, оно обязано заявить об этом в отзыве. Тем не менее для проведения дисциплинарных слушаний по инициативе дисциплинарных органов СРО ФИНРА такого согласия или заявления лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, не требуется. В отзыве на заявление о дисциплинарном нарушении лицо, привлекаемое к дисциплинарной ответственности, вправе также предложить удобное для него место проведения дисциплинарных слушаний.

В связи с этим необходимо отметить, что дисциплинарное производство американской СРО на рынке ценных бумаг использует давно известную западной юриспруденции уловку, которую условно можно назвать "правом на процессуальное говорение" - право лица, обращающегося к определенному юрисдикционному органу, на слушание его вопроса или дела. Фактически это звучит так же нелепо, как, например, право человека, имеющего определенную проблему и обращающегося к другому человеку за помощью, просто "поговорить об этом". "Право на процессуальное говорение", или право "поговорить об этом", в случае с американской СРО ИНФРА означает право на рассмотрение дела в порядке дисциплинарных слушаний, которое в случае, если лицо, обладающее данным правом, им не воспользуется, легко может превратиться в его обязанность. Несомненно, в таких "правах" есть определенный элемент "демагогии". Демагогический оттенок легко устраняется из процессуальной регламентации права на процессуальное рассмотрение определенного дела, когда в формулировку данного права вносится небольшое уточнение, а именно "и право на принятие правильного решения по его делу, соответствующего нормам материального и процессуального права, а также в случае дисциплинарного производства дисциплинарным процедурам саморегулируемой организации".

Российские саморегулируемые организации, в отличие от американской СРО ФИНРА, не могут позволить себе определение места проведения заседания дисциплинарных слушаний по месту, указанному иным участником дисциплинарного производства в качестве наиболее для него удобного.

Кроме того, согласно правилам дисциплинарного производства СРО ФИНРА в случаях обвинений лиц, привлекаемых к дисциплинарной ответственности, в нарушениях правил торгов ценными бумагами, заключения сделок либо иных правил осуществляемой ими профессиональной деятельности допускается выбор и предложение в состав дисциплинарной коллегии, рассматривающей его дело, кандидатуры по меньшей мере одного из ее членов и право ходатайствовать о рассмотрении его дисциплинарного дела расширенным составом дисциплинарной коллегии.

Данный процессуальный порядок во многом аналогичен российскому порядку назначения арбитров третейских судов каждой из сторон по ее выбору и собственному усмотрению.

В случае, если ни одна из сторон не ходатайствовала о проведении дисциплинарных слушаний и их проведение не было предписано решением сотрудника СРО, ответственного за проведение дисциплинарных слушаний, лицо, привлекаемое к дисциплинарной ответственности, вправе представить дополнительные документы к дисциплинарному делу по своему усмотрению.

Не все представленные участниками дисциплинарного производства документы прилагаются к дисциплинарному делу, как это происходит в большинстве российских саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг. Дисциплинарные органы СРО ФИНРА вправе отклонить определенные из представленных документов или иных доказательств, в случае, если они сочтут, что данные доказательства не относятся к дисциплинарному делу.

Процессуальные документы по дисциплинарному делу предоставляются в СРО ФИНРА в количестве одного подписанного оригинала и трех его копий.

Порядок представления и направления процессуальных документов дисциплинарного производства в офис СРО ФИНРА аналогичен подробнейшей казуистичной регламентации порядка направления, получения, вручения, отправления, доставления, хранения, оформления конвертов и качества всех возможных почтовых отправлений, включая их стоимость, в американских судах. Существенным достоинством нормы права романо-германской правовой семьи является указание на то, что направление процессуальных документов должно осуществляться должным образом, что вполне заменяет собой все трактаты и инструкции, которые, подобно замедленной демонстрации фильма, практически до всех возможных подробностей, мелочно описывают весь процесс доставки конверта с документами или письма от его отправителя до адресата с предоставлением подробной классификации всех документов, доставление которых может производиться.

После того как необходимые для возбуждения дисциплинарного дела процессуальные документы дисциплинарного производства доставлены сотрудником СРО ФИНРА, ответственным за осуществление дисциплинарного производства, производится назначение дисциплинарных слушаний.

Предварительное заседание по дисциплинарному делу назначается в течение 21 дня после того, как подан последний процессуальный документ, с объяснениями или отзывом по существу определенных обстоятельств дисциплинарного дела. Данное правило означает, что предварительное заседание по дисциплинарному делу проводится после представления заявления о дисциплинарном нарушении, отзыва на данное заявление, объяснений на отзыв на заявление о дисциплинарном нарушении, возможно, отзыва на данные объяснения.

Назначение предварительного заседания по дисциплинарному делу оформляется определением сотрудника СРО, ответственного за проведение дисциплинарных слушаний, устанавливающего дату, время и место его проведения, а также состав дисциплинарной коллегии, рассматривающей дисциплинарное дело. Соответствующее уведомление направляется сторонам дисциплинарного дела в течение 28 дней до проведения дисциплинарных слушаний, за исключением случаев, когда стороны должным образом не были уведомлены, а также в случае, если сотрудником СРО, ответственным за проведение дисциплинарных слушаний, установлены исключительные обстоятельства, требующие установления более краткого срока уведомления сторон по дисциплинарному делу о предварительном слушании по дисциплинарному делу.

Специальные правила дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА регламентируют порядок обращения к дисциплинарному органу СРО с ходатайствами. Ходатайством признается любое обращение к дисциплинарному органу по любому вопросу дисциплинарного производства. Такие обращения допускаются как в письменной, так и в устной форме, тем не менее дисциплинарный орган вправе потребовать, чтобы устное ходатайство было оформлено письменно. Любые ходатайства подлежат предъявлению в установленные дисциплинарным производством сроки.

Другая сторона дисциплинарного производства в ответ на ходатайство вправе представить письменный отзыв на поданное ходатайство. По некоторым дисциплинарным делам сотрудник СРО, ответственный за осуществление дисциплинарного производства, вправе допустить предоставление устного ответа, доводов и объяснения по поводу заявленного в дисциплинарном производстве ходатайства. По общему правилу любые ходатайства и объяснения на них должны соответствовать форме, установленной процессуальными правилами дисциплинарного производства СРО ФИНРА.

Любая из сторон вправе обратиться к дисциплинарному органу СРО с ходатайством о применении ограничений на предоставление информации по ходатайству стороны дисциплинарного производства. Интересно, что согласно дисциплинарным правилам сотрудник СРО, ответственный за осуществление дисциплинарного производства, в этом случае должен соотнести возможный вред, причиняемый разглашением конфиденциальной информации, и степень необходимости и эффективности защиты прав и законных интересов при представлении данного доказательства или определенной информации в дисциплинарном производстве.

Другим примером ходатайства, предъявляемого в дисциплинарном производстве, является ходатайство о рассмотрении дисциплинарного дела в упрощенном порядке принятия суммарного решения.

Такое ходатайство предъявляется в дисциплинарный орган СРО в тех случаях, когда в деле существует один или несколько вопросов, рассмотрение которых может быть осуществлено без проведения дисциплинарных слушаний. Чаще всего такой упрощенный порядок рассмотрения дисциплинарного дела допускается, когда в дисциплинарном деле отсутствует спор по поводу материального факта, что, соответственно, исключает необходимость его установления, и очевидно, что дисциплинарное дело может быть разрешено исключительно на основании норм права.

Указанное ходатайство о рассмотрении дисциплинарного дела в упрощенном порядке может быть предъявлено еще на стадии подготовки дисциплинарного дела к рассмотрению, например, после направления лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, отзыва на заявление о дисциплинарном нарушении, послужившее основанием для возбуждения в отношении него дисциплинарного производства.

Ходатайство об упрощенном рассмотрении дисциплинарного дела допускается подавать по меньшей мере за 21 день до начала слушаний по дисциплинарному делу, письменные замечания на данное ходатайство могут быть поданы в дисциплинарный орган СРО ФИНРА не позднее чем за 7 дней до начала слушаний по дисциплинарному делу.

В случае, если слушания по дисциплинарному делу уже начались, предъявление ходатайства об упрощенном порядке рассмотрения дисциплинарного дела допускается только с разрешения сотрудника СРО ФИНРА, ответственного за проведение дисциплинарных слушаний.

К ходатайству о рассмотрении дисциплинарного дела в упрощенном порядке прикладываются:

1) перечень бесспорных фактов, не требующих установления на заседании дисциплинарного органа;

2) пояснения к указанному перечню фактов объемом не более 35 страниц;

3) заявления о признании фактов или соответствующие показания под присягой, на которых основывает ходатайство обратившаяся с ним сторона.

Отличительной особенностью дисциплинарного производства, действующего в американской СРО ФИНРА, является также возможность иных его участников оказывать влияние на общий срок рассмотрения дисциплинарного дела. Правила дисциплинарного производства данной организации устанавливают, что до принятия решения по дисциплинарному делу участники дисциплинарного производства вправе ходатайствовать о сокращении или, напротив, продлении времени его осуществления.

Указанные ходатайства подаются в письменном виде с указанием причины их направления. В основном отложение, приостановление или продление времени дисциплинарного производства не должно превышать 28 дней, если сотрудник СРО ФИНРА, ответственный за осуществление дисциплинарного производства, не придет к выводу о том, что срок рассмотрения дисциплинарного дела должен быть увеличен.

Другой особенностью дисциплинарного производства американской СРО ФИНРА, построенного по образу и подобию гражданского судопроизводства, являются подробные правила раскрытия и предоставления доказательств по дисциплинарному делу.

Данные правила включают как обычное для дисциплинарного производства российских СРО на рынке ценных бумаг право на ознакомление с материалами дисциплинарного производства, так и сложные правила направления требований о предоставлении определенных доказательств и сведений другой стороной по дисциплинарному делу.

При этом интересно, что термин "документ" применяется здесь в отношении любых видов физических предметов, не только в отношении письменных доказательств, заверенных печатью или должным образом удостоверенных (засвидетельствованных). Дисциплинарные правила СРО ФИНРА относят к разряду документов также "фотоаппарат" или, например, компьютерный файл, информацию, сохраненную в электронной форме, без обязательного заверения ее электронно-цифровой подписью.

Процедура предоставления и исследования доказательств по дисциплинарному делу происходит с участием Исполнительного департамента СРО (Department of Enforcement), который обязан обеспечить представление запрошенных "документов" в срок не более 21 дня с момента предоставления лицом, привлекаемым к дисциплинарной ответственности, отзыва на заявление о дисциплинарном нарушении. В случае, если в дисциплинарном деле имеется сразу несколько лиц, привлекаемых к дисциплинарной ответственности, предоставление доказательств по дисциплинарному делу производится не позднее чем в течение 21 дня со дня предоставления отзыва на заявление о дисциплинарном нарушении последним из ответчиков.

В случае изготовления копий документов дисциплинарного производства по инициативе кого-либо из его участников на них возлагается обязанность по возмещению связанных с этим расходов.

Предоставление документов по требованию дисциплинарного органа в порядке, установленном правилами дисциплинарного производства СРО ФИНРА, осуществляется с учетом установленных ограничений или презумпций по аналогии с исключениями в отношении предоставления определенных видов сведений, действующими в гражданском процессуальном праве США.

Ограничения в предоставлении документов используются уже на стадии подготовки документов к рассмотрению дисциплинарным органом. Не допускается предоставление документов, хотя и подготовленных и полученных Исполнительным комитетом СРО ФИНРА, но содержащих следующие сведения:

1) являющиеся результатом работы адвоката;

2) подготовленные сотрудником СРО ФИНРА, но не подлежащие использованию в дисциплинарном производстве;

3) могущие предать огласке порядок проведения допросов, расследований, исполнительных процедур либо раскрыть некий источник информации, который является конфиденциальным.

В случае, если Исполнительный департамент СРО ФИНРА не сможет обеспечить представление всех документов, о необходимости представления которых было заявлено участником дисциплинарного производства, данное лицо вправе обратиться к сотруднику СРО, ответственному за проведение дисциплинарных слушаний, с требованием об обеспечении недостающих доказательств по дисциплинарному делу. Основанием для вынесения соответствующего определения сотрудника СРО, ответственного за проведение дисциплинарных слушаний, является наличие оснований, позволяющих прийти к выводу о том, что непредставление данных доказательств будет в большей степени неправомерно, чем предоставление открытого доступа к ним для дисциплинарного органа и заинтересованных лиц.

По общему правилу дисциплинарного производства участники дисциплинарного производства в СРО ФИНРА вправе также обращаться в ее дисциплинарные органы с просьбой об обязании лица, находящегося под юрисдикцией саморегулируемой организации, подготовить определенные виды документов к представлению на рассмотрение дисциплинарного органа, включая изготовление или создание данных документов.

Ходатайство о создании документов дисциплинарного производства подлежит представлению в дисциплинарный орган СРО не позднее, чем за 21 день до назначенной даты дисциплинарных слушаний.

Вышеназванное ходатайство должно содержать указание на категорию и вид запрашиваемого доказательства, включая показания определенных лиц, подтверждение необходимости представления данного доказательства в дисциплинарное заседание, содержать указание на действия, которые были предприняты заявителем для самостоятельного получения данного доказательства, сведения о том, в какой степени лица, о проведении допроса которых просит заинтересованное лицо, или лица, располагающие доказательствами, относятся к юрисдикции саморегулируемой организации ФИНРА.

Исполнительный департамент СРО ФИНРА по поручению сотрудника СРО, ответственного за проведение дисциплинарных слушаний, осуществляет допрос необходимых свидетелей, протоколирование их показаний и при необходимости изготовление копий запротоколированных показаний.

Так же как и в судебном гражданском процессе, в дисциплинарном производстве СРО ФИНРА дисциплинарным слушаниям предшествует проведение одного или нескольких предварительных заседаний (Pre-hearing Conference).

Количество предварительных заседаний, предшествующих дисциплинарным слушаниям, не ограничено. Основной целью и задачей их проведения является выявление как можно большего количества бесспорных фактов и взаимно признанных сторонами обстоятельств по дисциплинарному делу, не требующих доказывания и установления при рассмотрении дисциплинарного дела дисциплинарным органом.

Кроме того, на предварительном заседании решаются такие вопросы, как упрощение и прояснение вопросов, являющихся предметом рассмотрения дисциплинарного органа; обмен сторон списками свидетелей и документов, обмен вещественными доказательствами; рассмотрение вопросов о достижении договоренностей, признании факта, признание содержания, аутентичности или допустимости доказательств; создание доказательств и протоколирование свидетельских показаний; обмен сторон состязательными процессуальными документами.

Кроме того, на предварительном заседании принимаются ходатайства и мнения, заявленные сторонами, по их содержанию, предложения по поводу места и времени проведения дисциплинарных слушаний, изменения и дополнения к заявлению о дисциплинарном нарушении или представленным на него письменным объяснениям, заслушиваются аргументы в пользу приложения к материалам дисциплинарного дела определенных документов или других доказательств.

Сотрудник СРО, ответственный за проведение дисциплинарных слушаний, вправе рассматривать любые другие вопросы, имеющие отношение к дисциплинарному делу.

Как видно из вышеприведенных положений правил дисциплинарного производства американской СРО ФИНРА, и в США, и в России дисциплинарным органам СРО предоставляется определенная свобода в сроках проведения дисциплинарных заседаний, подготовке их к рассмотрению, определении перечня вопросов, требующих рассмотрения, собирания доказательств и их рассмотрения.

Функции Исполнительного департамента СРО ФИНРА во многом совпадают с функциями, существовавшими в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг в России управлениями мониторинга и контроля.

Тем не менее эффективность работы данного органа в области дисциплинарного производства значительно уступала Исполнительному департаменту СРО ФИНРА по целому ряду причин.

Во-первых, управления мониторинга и контроля российских СРО не входят в систему дисциплинарного производства. Они являются самостоятельным подразделением саморегулируемых организаций, занимающимся, как правило, регулярными проверками профессиональной деятельности ее участников. В случае, если в результате проверки выявлены определенные нарушения правовых норм, регулирующих указанную профессиональную деятельность, и (или) стандартов и правил саморегулируемой организации, они собирают материал с протоколом проверки в папку, аккуратно подшивают ее и решением исполнительного органа или напрямую, в зависимости от системы управления той или иной СРО, передают данный материал на рассмотрение в дисциплинарный орган СРО.

В отдельных случаях по поручению дисциплинарного органа управления мониторинга и контроля могут провести повторную проверку какого-то вопроса, возникшего в ходе осуществления дисциплинарного производства, но уже, как правило, после проведения заседания дисциплинарного комитета и принятия решения о приостановлении дисциплинарного производства до получения результатов проверки управления мониторинга и контроля.

Дисциплинарные комитеты СРО не располагают полномочиями по направлению данных управлений на дополнительные проверки, проведение допросов определенных свидетелей или получение определенных доказательств.

Во-вторых, управления мониторинга и контроля российских СРО по сравнению с Исполнительным департаментом ФИНРА довольно ограничены в ресурсах для проведения повторных проверок определенных фактов в деятельности членов СРО, поскольку основные их силы, как правило, отнимает соблюдение графика проведения плановых проверок. Проведение внеплановой проверки нарушает данный график и отнимает дополнительное время и ресурсы.

В случае, если сотрудник СРО, ответственный за осуществление дисциплинарного производства, не назначил предварительного заседания по дисциплинарному делу, любой участник дисциплинарного производства вправе самостоятельно ходатайствовать о его проведении.

Сотрудник саморегулируемой организации ФИНРА, ответственный за осуществление дисциплинарного производства, вправе также обратиться к сторонам дисциплинарного производства с просьбой о представлении дополнительных документов.

К документам, представление которых может быть предложено сторонам сотрудником СРО, ответственным за проведение дисциплинарных слушаний, могут быть отнесены:

- сокращенный текст объяснений по фактам, указанным в заявлении о дисциплинарном нарушении;

- ссылки на нормы права, а также другое юридическое обоснование, которое будет использоваться сторонами дисциплинарного дела в качестве доказательства выдвигаемых ими обвинений, требований или аргументов защиты;

- перечень документов, представление которых сторона планирует осуществлять на заседании дисциплинарного органа СРО, с приложением копий данных документов;

- перечень свидетелей, которых сторона собирается пригласить для участия в дисциплинарном производстве;

- список экспертов, приглашение которых на заседание дисциплинарного органа СРО, по мнению стороны, является необходимым;

- в данном перечне подлежат указанию также сведения о квалификации каждого из экспертов, их предыдущем опыте выступления в качестве эксперта.

В случае, если представитель стороны по дисциплинарному делу не принял участия в назначенном предварительном заседании и не обеспечил присутствия на нем своего представителя, он может быть признан виновным в совершении дисциплинарного нарушения и в отношении него может быть вынесено дисциплинарное решение о привлечении к дисциплинарной ответственности ввиду неявки лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности.

Помимо дисциплинарного взыскания на данное лицо может быть также возложена обязанность по возмещению издержек других сторон дисциплинарного производства, связанных с их участием в подготовительном заседании, предшествующем дисциплинарным слушаниям.

Слушания по дисциплинарному делу в американской саморегулируемой организации ФИНРА происходят по аналогии с судебными слушаниями в американских судах по гражданским делам.

Дисциплинарные слушания представляют собой возможность для каждой из сторон по дисциплинарному делу представить свое дело. Считается, что сами слушания как процессуально регламентированное разбирательство дела предоставляют участникам дисциплинарного производства возможность представить доказательства в обоснование своих доводов, высказать свои замечания и возражения либо заявить свои требования.

Обычно дисциплинарные слушания происходят при личном участии сторон дисциплинарного дела, но с разрешения сотрудника СРО, ответственного за проведение дисциплинарных слушаний, они также могут проводиться в форме телефонной или видеоконференции.

В дисциплинарном производстве саморегулируемой организации, так же как и в американских судах, особое внимание уделяется процедурам представления и исследования доказательств во время слушаний.

"Представление дела" осуществляется каждой из сторон в порядке представления относящихся к дисциплинарному делу документов, вызова свидетелей в соответствии с состязательной моделью рассмотрения дисциплинарных дел, предполагающей процессуальную активность сторон и самостоятельное определение ими порядка предоставления определенных видов доказательств, включая допрос свидетелей, ход проведения которого также всецело отнесен на их усмотрение.

Помимо личного участия свидетелей в дисциплинарных слушаниях и предоставления ими устных показаний допускается также предоставление письменных показаний свидетелей, полученных под присягой.

В случае, если определенный свидетель находится под юрисдикцией СРО ФИНРА, в отношении данного свидетеля может применяться процедура принесения присяги при даче показаний. Помимо допроса свидетеля, осуществляемого стороной, пригласившей его для участия в заседании, касающиеся дисциплинарного дела вопросы свидетелю могут быть также заданы другой стороной по дисциплинарному делу, а также любым членом Дисциплинарной коллегии.

Процесс представления и исследования доказательств по дисциплинарному делу контролируется сотрудником СРО, уполномоченным на проведение дисциплинарных слушаний. Данное лицо управомочено определять, какие из представляемых сторонами доказательств относятся к дисциплинарному делу, а какие нет. Кроме того, он вправе исключать из рассмотрения Дисциплинарной коллегией любые документы и другие доказательства, рассмотрение которых может привести к принятию предвзятого, необъективного решения по дисциплинарному делу.

Доказательством теснейшей связи дисциплинарного производства СРО ФИНРА с федеральным процессуальным правом США подтверждается также прямым действием Федеральных правил о доказательствах в отношении регулирования процедуры предоставления доказательств по дисциплинарному делу.

Любые возражения по поводу представления определенных доказательств принимаются в дисциплинарном производстве СРО ФИНРА только в письменном виде.

Так же как и в российских саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг, в американской СРО ФИНРА осуществляется протоколирование заседаний дисциплинарных органов.

В случае, если решением сотрудника СРО, ответственного за проведение дисциплинарных слушаний, не предусмотрено иное, протоколируется также предварительное заседание по дисциплинарному делу.

Копия протокола заседания или его аудиозапись, в отличие от российского дисциплинарного производства, не предоставляется иным участникам дисциплинарного производства безвозмездно, а приобретается ими. Также каждая из сторон, свидетель или эксперт вправе приобрести запись своих показаний на заседании дисциплинарного органа у секретаря дисциплинарного органа.

В определенный сотрудником СРО, ответственным за осуществление дисциплинарного производства, период времени участники дисциплинарного производства вправе дополнить или изменить ранее предоставленные ими показания по дисциплинарному делу. Изменения и дополнения к ранее данным показаниям по дисциплинарному делу допускаются в форме показаний под присягой (affidavit) в присутствии сотрудника СРО, ответственного за проведение дисциплинарных слушаний. В случае согласия других участников дисциплинарного производства с изменениями и дополнениями к показаниям иного участника дисциплинарного производства сотрудник СРО, ответственный за проведение дисциплинарных слушаний, приобщает их к делу и принимает соответствующие изменения и дополнения.

Необходимо отметить, что любое отсутствие стороны дисциплинарного дела на заседании дисциплинарного органа СРО ФИНРА без уважительной причины является основанием для принятия решения в пользу другой стороны по делу ввиду неявки участника дисциплинарного производства.

Таким образом, налицо достаточно формальный подход СРО ФИНРА к вопросу истины и обеспечению правопорядка в области регулируемой им деятельности. Вместе с возможностью мирового соглашения в рамках дисциплинарного производства вынесение решения в пользу другой стороны по дисциплинарному делу ввиду неявки ответчика или, соответственно, заявителя позволяет судить о восприятии дисциплинарного производства США порядка судопроизводства при рассмотрении гражданских дел.

Такой подход позволяет отказать в защите прав и законных интересов члена СРО лишь в случае, если в силу тех или иных причин его сотрудники не смогли обеспечить участие его представителей в дисциплинарных слушаниях.

Американское дисциплинарное производство, так же как и американский гражданский процесс, пронизывает опасная, с точки зрения таких понятий, как "материальная истина" и "здравый смысл", идея возможности определенного суждения о материально-правовой и фактической стороне определенного дела, имевшей место в прошлом, исходя из сиюминутного процессуального подведения его участников.

Нельзя не согласиться с тем, что подобный процессуальный порядок чрезвычайно удобен для сотрудников СРО ФИНРА, ответственных за осуществление дисциплинарного производства, и американских судей, которым, с одной стороны, можно обеспечить явку сторон по рассматриваемому делу, а с другой стороны, в случае неявки одной из них прекратить производство по нему, списав со счетов лишние хлопоты.

И дисциплинарный орган СРО, и суд, осуществляя полномочие по разрешению определенного конфликта или спора, взял на себя бремя оказания данной услуги. На мгновенье представим себе такой порядок вещей: например, мы отдаем в починку часы и обещаем прийти за ними в 17:30 в пятницу, но в силу тех или иных причин прийти не получается. Означает ли это, что часовых дел мастер вправе больше не чинить наших часов и не возвращать денег, уплаченных за его работу, лишь потому, что мы вовремя не явились за часами?

Настолько же странным выглядит возможность принятия решения в пользу явившейся стороны по делу ввиду неявки другой стороны по данному делу, которая помимо отказа в удовлетворении ее требований сталкивается также с предписанием дисциплинарного органа или суда возместить другой стороне по делу все расходы, понесенные ею в связи с представлением интересов по делу.

После проведения дисциплинарных слушаний сотрудник СРО, ответственный за их проведение, может предложить сторонам представить их заключения по фактической и правовой стороне рассматривавшегося дела, по существу, предложив свой проект решения по дисциплинарному делу, основываясь на имеющихся в деле доказательствах и протоколе дисциплинарных слушаний.

Если сотрудником СРО, ответственным за проведение дисциплинарных слушаний, не установлено иное, данные пояснения и дополнения сторон дисциплинарного производства могут быть поданы не позднее чем через 60 дней после закрытия дисциплинарных слушаний, и по объему не должны превышать 25 страниц, за исключением титульного листа, ссылок, таблиц и перечней, использовавшихся доказательств.

Вышеназванный 60-дневный срок на дополнение материалов дисциплинарного дела проектами решений, предлагаемыми каждой из сторон, позволяет судить о том, что дисциплинарное производство в российских саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг значительно более оперативно в рассмотрении дисциплинарных дел.

Окончательное решение по дисциплинарному делу принимается Дисциплинарной коллегией СРО ФИНРА по завершении рассмотрения дисциплинарного дела и после представления сторонами дисциплинарного производства проектов решений в случае, если таковые были представлены.

Решение принимается простым большинством голосов членов Дисциплинарной коллегии. Так же как и в дисциплинарных комитетах российских СРО на рынке ценных бумаг, любой член Дисциплинарной коллегии СРО ФИНРА, не согласный с решением большинства членов дисциплинарного органа, вправе подать особое мнение по содержанию принятого решения.

Сотрудник СРО ФИНРА, ответственный за проведение дисциплинарных слушаний, направляет копии решения по дисциплинарному делу участникам дисциплинарного производства.

Сообщение о решении, принятом по дисциплинарному делу, публикуется в печатном издании СРО ФИНРА, копия данного решения доводится до сведения каждого из членов СРО. По истечении установленного срока на обжалование данное решение считается вступившим в силу.

Решение Дисциплинарной коллегии СРО ФИНРА может быть обжаловано в Национальный юрисдикционный совет (NAC). Основаниями для пересмотра решения Дисциплинарной коллегии являются заявления иных участников дисциплинарного производства, Исполнительного департамента. Национальный юрисдикционный совет вправе также пересмотреть любое решение Дисциплинарной коллегии СРО ФИНРА по собственной инициативе.

Апелляционная жалоба подается в письменном виде на имя сотрудника СРО, ответственного за проведение дисциплинарных слушаний, с обязательным направлением копий апелляционной жалобы иным участникам дисциплинарного производства в течение 25 дней со дня получения копии решения Дисциплинарной коллегии по дисциплинарному делу.

В отличие от российских саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг, несоблюдение процедуры обжалования решения дисциплинарного комитета в которых, в частности, срока на его обжалование, как правило, не препятствует рассмотрению жалобы по существу, нарушение любых процессуальных требований при апелляционном обжаловании решения Дисциплинарной коллегии СРО ФИНРА является основанием для отказа в рассмотрении жалобы на решение ее дисциплинарного органа.

<< | >>
Источник: Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта. 2010

Еще по теме 19.1. Общая характеристика дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА:

  1. 19. Опыт дисциплинарного производства саморегулируемой организации ФИНРА в США
  2. 19.2. Общие принципы наложения дисциплинарных взысканий дисциплинарными органами саморегулируемой организации ФИНРА
  3. 19.3. Дисциплинарная практика саморегулируемой организации ФИНРА
  4. 20. Проблемы дисциплинарного производства саморегулируемых организаций
  5. Приложения (образцы документов дисциплинарного производства саморегулируемой организации)
  6. Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта, 2010
  7. 4. Внутренние документы саморегулируемых организаций, регламентирующие дисциплинарное производство
  8. 20.6. Возможные варианты развития саморегулируемых организаций и их дисциплинарного производства
  9. 20.2. Непонимание роли и значения дисциплинарного производства в саморегулируемых организациях их руководящими органами
  10. 9. Общая характеристика участников дисциплинарного производства