<<
>>

18.5. Нарушение требований, установленных руководящими органами саморегулируемой организации

Дисциплинарным комитетом было рассмотрено дисциплинарное дело, возбужденное по поручению совета директоров саморегулируемой организации в связи с неисполнением решения данного органа, устанавливающего обязанность участников организации осуществлять страхование рисков осуществляемой ими профессиональной деятельности.

Исследовав материалы дела: решение совета директоров; программу разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденную советом директоров; условия регистрации договоров страхования членов СРО, совмещающих один вид профессиональной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденные решением совета директоров; заслушав объяснения представителя лица, привлекаемого к дисциплинарной ответственности, дисциплинарный комитет установил, что член СРО - компания М - допустил нарушение требований саморегулируемой организации (решений совета директоров) по заключению договоров страхования рисков совмещения осуществляемой им профессиональной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выявленное на основании данных предоставленной в саморегулируемую организацию отчетности.

При рассмотрении дисциплинарного дела было установлено, что возбуждение дисциплинарного производства в отношении М по вышеназванным обстоятельствам является повторным.

Ранее дисциплинарным комитетом было принято решение о прекращении дисциплинарного производства в отношении М с учетом того, что М заверил дисциплинарный комитет в том, что им осуществляется подготовка к заключению договора страхования рисков совмещения осуществляемой им профессиональной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Дисциплинарным комитетом СРО установлено, что никаких договоров страхования М в период с момента вынесения предыдущего решения дисциплинарного комитета по настоящее время заключено не было.

Представитель М не сообщил сведений о том, когда М предполагает заключить договор страхования.

С учетом установленных фактов дисциплинарный комитет пришел к выводу о наличии в действиях М состава дисциплинарного нарушения.

На основании ст. 61 кодекса мер дисциплинарного воздействия саморегулируемой организации, устанавливающей дисциплинарную ответственность за невыполнение решений и обязательных предписаний органов организации, дисциплинарный комитет решил применить в отношении члена СРО компании М меру дисциплинарного воздействия в виде штрафа.

Другое дисциплинарное дело такого типа было возбуждено в отношении депозитария - члена саморегулируемой организации Г.

При рассмотрении данного дисциплинарного дела на заседании дисциплинарного комитета СРО было установлено, что депозитарий Г повторно принципиально отказался соблюдать требования решения совета директоров СРО о применении мер, направленных на снижение профессиональных рисков осуществляемой им депозитарной деятельности, п. 3.1 программы разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденной решением совета директоров СРО. Отказ депозитария Г заключить договор страхования рисков был выражен в направленном в дисциплинарный комитет письме, а также устно изложен представителем Г на заседании дисциплинарного комитета.

В качестве аргументов неисполнения решения совета директоров СРО депозитарием Г были приведены следующие доводы: 1) совет директоров СРО при утверждении своим решением программы разработки и внедрения системы мер снижения рисков, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, превысил пределы полномочий, установленных п. 8.9 Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, который устанавливает, что договоры страхования обязательны только для юридических лиц, осуществляющих функции расчетного депозитария, в то время как Г не является расчетным депозитарием;

2) ходатайство о продлении лицензии на осуществление депозитарной деятельности было выдано Г саморегулируемой организацией, несмотря на отсутствие у него договора страхования, заключение которого являлось обязательным в соответствии с решением совета директоров СРО;

3) требования СРО о заключении договора страхования излишни, депозитарий Г направил запрос в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о предоставлении экспертного заключения по вопросу о необходимости заключения договора страхования.

С учетом последнего довода депозитарий Г обратился к дисциплинарному комитету с просьбой отложить принятие решения по делу до получения заключения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и уведомил дисциплинарный комитет о том, что, по мнению Г, данный вопрос не может быть разрешен без участия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, который должен выступить в качестве "арбитра" в разрешении возникшего спора.

При принятии решения о наложении штрафа дисциплинарный комитет счел вышеприведенные доводы депозитария Г неубедительными с учетом следующего:

1) в соответствии с п. 4.3 устава СРО ее член обязан выполнять решения совета директоров СРО.

2) в соответствии с п. 1.8 Положения о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг саморегулируемая организация вправе устанавливать обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами (далее - внутренние документы) и осуществлять контроль за их исполнением.

Саморегулируемая организация обязана следить за тем, чтобы уровень стандартов и требований, предъявляемых саморегулируемой организацией к деятельности ее членов, закрепленных в ее внутренних документах, был не ниже уровня стандартов и требований, устанавливаемых ФКЦБ для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемая организация вправе устанавливать более высокий уровень стандартов и правил осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

3) обязательность требования о заключении договора страхования в отношении депозитария Г была уже установлена ранее решением совета директоров СРО, отклонившим жалобу депозитария Г на решение дисциплинарного комитета о применении к Г меры дисциплинарного воздействия в виде предупреждения с публичным извещением общественности. Предыдущее решение дисциплинарного комитета было принято по тем же самым основаниям. С учетом изложенного в отношении депозитария Г дисциплинарным комитетом СРО было принято решение о наложении максимального штрафа, предусмотренного кодексом мер дисциплинарного воздействия, которое затем, после обжалования депозитарием Г в совет директоров СРО, было оставлено в силе данным вышестоящим дисциплинарным органом саморегулируемой организации.

<< | >>
Источник: Г. О. Аболонин. Дисциплинарное производство саморегулируемых организаций - на острие конфликта. 2010

Еще по теме 18.5. Нарушение требований, установленных руководящими органами саморегулируемой организации:

  1. 20.2. Непонимание роли и значения дисциплинарного производства в саморегулируемых организациях их руководящими органами
  2. Приложение 2 "Утверждено" коллегиальным руководящим органом СРО Кодекс мер дисциплинарного воздействия саморегулируемой организации
  3. Статья 55.15. Применение саморегулируемой органи-зацией мер дисциплинарного воздействия в отношении членов саморегулируемой организации
  4. Статья 13.27. Нарушение требований к организации доступа к информации о деятельности государственных органов и органов местного самоуправления и ее размещению в сети "Интернет"
  5. 20.5. Дискредитация деятельности саморегулируемой организации действиями ее исполнительных органов
  6. Статья 55.11. Постоянно действующий коллегиаль-ный орган управления саморегулируемой организации
  7. Статья 59. Нарушение нормативных правовых актов, регулирующих деятельность членов саморегулируемой организации
  8. Статья 60. Нарушение требований Устава Организации и внутренних документов Организации
  9. Статья 23.71. Федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление государственного контроля за деятельностью саморегулируемых организаций в области энергетического обследования
  10. Статья 183.26. Особенности установления требований кредиторов в деле о банкротстве финансовой организации
  11. 19.2. Общие принципы наложения дисциплинарных взысканий дисциплинарными органами саморегулируемой организации ФИНРА
  12. Статья 26.1. Объединения саморегулируемых организаций арбитражных управляющих. Национальное объединение саморегулируемых организаций арбитражных управляющих
  13. Статья 6.6. Нарушение санитарно-эпидемиологических требований к организации питания населения
  14. Статья 6.6. Нарушение санитарно-эпидемиологических требований к организации питания населения
  15. Статья 14.42. Нарушение установленных федеральным законом требований к условиям заключения договора поставки продовольственных товаров при осуществлении торговой деятельности