Комментарий к статье 15.22


1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к видам деятельности, осуществляемым профессиональными участниками рынка ценных бумаг - юридическими лицами.
Согласно ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг утверждено Постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 г. N 27.
Реестр владельцев ценных бумаг - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила представления информации в систему ведения реестра.
Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра на основании поручения эмитента.
2. Под системой ведения реестра владельцев ценных бумаг понимается совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг и учет их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, позволяющая получать и направлять информацию указанным лицам и составлять реестр владельцев ценных бумаг.
3. Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.
В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента.
Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.
4. Держатель реестра владельцев ценных бумаг обязан по требованию владельца или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в течение пяти рабочих дней.
Владелец ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из системы ведения реестра не относящейся к нему информации, в том числе информации о других владельцах ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг.
Нарушение держателем реестра указанных сроков выдачи выписки из системы ведения реестра квалифицируется в качестве рассматриваемого административного правонарушения.
5. К иным законным требованиям владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг, подлежащим удовлетворению держателем реестра владельцев ценных бумаг, относятся обязанности последнего по:
- открытию каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра на основании уведомления об уступке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг, а при размещении эмиссионных ценных бумаг - на основании уведомления продавца ценных бумаг;
- внесению в систему ведения реестра всех необходимых изменений и дополнений;
- осуществлению операций на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению;
- доведению до зарегистрированных лиц информации, предоставляемой эмитентом;
- предоставлению зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем 1% голосующих акций эмитента, данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;
- информированию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
Невыполнение, ненадлежащее выполнение держателем реестра указанных требований рассматриваются в качестве административного правонарушения, предусмотренного комментируемой статьей. При этом физические лица - держатели реестра (см. последний абзац п. 1 комментария) несут административную ответственность, установленную санкцией комментируемой статьи для должностных лиц (см. п. 1 комментария к ст. 15.17 и абз. 3 п. 1 комментария к ст. 15.18).
6. См. примечание к п. 5 комментария к ст. 5.1.
Дела об административных правонарушениях, предусмотренных комментируемой статьей, рассматриваются:
- председателем ФКЦБ, его заместителями - в соответствии с п. 1 ч. 2 ст. 23.47 КоАП;
- руководителями региональных отделений ФКЦБ - согласно п. 2 ч. 2 ст. 23.47 КоАП (см. комментарий к данной статье).
<< | >>
Источник: А.Б. Агапов. Постатейный комментарий к кодексу российской федерации об административных правонарушениях. Расширенный, с использованием материалов судебной практики. 2004

Еще по теме Комментарий к статье 15.22:

  1. К статье 886 ГК РФ ("Договор хранения"), статье 907 ГК РФ ("Договор складского хранения"), статье 927 ГК РФ ("Добровольное и обязательное страхование"), статье 971 ГК РФ ("Договор поручения"), статье 980 ГК РФ ("Условия действия в чужом интересе"), статье 990 ГК РФ ("Договор комиссии"), статье 1005 ГК РФ ("Агентский договор"), статье 1012 ГК РФ ("Договор доверительного управления имуществом"), к статье 1027 ГК РФ ("Договор коммерческой комиссии"), статье 1041 ГК РФ ("Договор простого товариществ
  2. Комментарий к статье 30.8
  3. Комментарий к статье 27.5
  4. Комментарий к статье 31.8
  5. Комментарий к статье 32.3
  6. Комментарий к статье 5.33
  7. Комментарий к статье 25.2
  8. Комментарий к статье 20.22
  9. Комментарий к статье 25.11
  10. Комментарий к статье 12.16
  11. Комментарий к статье 9.8
  12. Комментарий к статье 13.18
  13. Комментарий к статье 13.7
  14. Комментарий к статье 25.12
  15. Комментарий к статье 27.12
  16. Комментарий к статье 6.10
  17. Комментарий к статье 27.11
  18. Комментарий к статье 11.24
  19. Комментарий к статье 13.24
  20. Комментарий к статье 30.4